2023'te ABD SEC Gündeminde Kripto Varlık Uyumluluğu

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) İnceleme Bölümü, 2023 sürümünde gelişen teknolojilere ve kripto varlıklara odaklanacağını söyledi.

The bölünme Fintech kullanan broker-satıcıları ve Kayıtlı Yatırım Danışmanlarını (RIA'lar) bu kategori altında inceleyecek. Buna yatırımcı hesaplarının yönetimi için yeni teknolojilerin uygulanması da dahildir.

SEC Bakım Standardının Altını Vuruyor

Açıklamada, "Kayıt yaptıranların incelemeleri, kripto veya kripto ile ilgili varlıkların ticareti ile ilgili teklif, satış, öneri veya tavsiyelere odaklanacak."

Ajans bölümü, DEA'nın altı çizilen bakım standartlarını karşılamasını ve bunlara bağlı kalmasını sağlamayı amaçlamaktadır. Bu nedenle şirketler tavsiyelerde bulunurken, tavsiyelerde bulunurken veya finansal tavsiyelerde bulunurken radar altında olacaklar. Ayrıca firmanın uyumluluk, açıklama ve risk yönetimi politikalarını periyodik olarak gözden geçirmesi, güncellemesi ve iyileştirmesi durumunda da taranacaktır.

Kayıtlı yatırım danışmanlarının (RIA'lar) yazılı politikaları ve güven yükümlülüklerinin ayrı bir listesi kamuya açıklandı. Düzenleyici kurallara uyumu sağlamayı amaçlamaktadır.

SEC Başkanı Gary Gensler şunları söyledi: "Bölüm, 2023 önceliklerini yerine getirirken federal menkul kıymetler yasa ve kurallarına uygunluğun sağlanmasına yardımcı olacak."

Menkul Kıymetler Gözlemcisi Kripto Risklerini Yeniden Doğruladı

Gensler, özel kripto varlıklarına yatırım yapma konusundaki endişelerini sık sık dile getirdi. Başkan genellikle belirli projeler hakkında yorum yapmaktan kaçındı ancak birçok kripto para birimine atıfta bulundu. menkul kıymetler olarak varlıklar.

Geçtiğimiz günlerde kripto para birimlerinin son derece spekülatif ve değişken yatırım. Ajansın başkanı da yatırımcıları uyardı "Gerçek olamayacak kadar iyi" kripto para biriminin geri dönüşlerine karşı dikkatli olmak. Piyasadaki yaygın zayıflığın ortasında iyi getiriler sunan borç verme platformlarına dikkat çekti.

Bölüm, 2022 yılında ilgili konulara odaklanırken "finansal etki yapanları" hedef almıştı. Bölüm ayrıca yıl içinde mevcut operasyonların ve kontrollerin belirtilen açıklamalarla uyumlu olup olmadığını da değerlendirdi. Ayrıca yatırımcıların güvenliği açısından beklenen davranış düzeyine uygun olmaları da gerekmektedir.

Ayrıca, algoritmalar tarafından yapılanlar da dahil olmak üzere tavsiye ve yönlendirmelerin kurallarla tutarlı olup olmadığı da incelendi. Ajans, önceki versiyonunda da gelişen teknolojilerle ilişkili belirli riskleri dikkate almak için çaba sarf etmişti.

Ayrı bir kap içinde serbest Bu hafta SEC, kendi kendini yöneten IRA'ların "sanal para birimleri, madeni paralar ve tokenler" gibi "kripto varlıklara" yatırım yapılmasına izin verebileceğini belirtti. Ajans, kripto para varlıklarının SEC kaydı olmadan veya kayıttan meşru muafiyet olmadan satılan menkul kıymetler olabileceği olasılığını yineledi.