Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun İnceleme Bölümü, bu yıl için "kripto varlıkları" ve diğer gelişmekte olan teknolojileri birinci öncelik olarak belirledi.
SEC, "Bölüm, uyum ve pazarlama taleplerini karşılamak ve yatırımcı hesaplarına hizmet vermek için teknolojik ve çevrimiçi çözümler dahil olmak üzere gelişmekte olan finansal teknolojileri kullanan veya yeni uygulamaları kullanan broker-bayi ve RIA'ları inceleyecek" dedi. bölüm kamu yapılacaklar listesi.
Bu incelemeler, dijital varlıklarla uğraşan firmaların “tavsiyelerde, yönlendirmelerde veya yatırım tavsiyelerinde bulunurken ilgili bakım standartlarını karşılayıp karşılamadıklarına” ve ayrıca kendi uygunluk, açıklama ve risk yönetimi uygulamalarını sürekli gözden geçirip geçirmediklerine odaklanacak.
Sınavlar bölümü ayrıca yatırım danışmanlarının, komisyonun geçen yıl uyguladığı ve yatırımları teşvik etmede referansların ve tavsiyelerin kullanımını kısıtlayan yeni bir pazarlama kuralına uymasını sağlamaya odaklanacak. SEC peşine düştü yüksek profilli davalar ünlülerin dijital varlıkları desteklemesiyle ilgili.
Dijital varlıklarla uğraşan firmalar için geçerli olabilecek diğer gündem maddeleri arasında, yatırım danışmanlarının güvene dayalı görev performansının incelenmesi ve aracı kurumlar, yatırım danışmanları ve diğer tescil ettirenler tarafından siber güvenlik uygulamalarının gözden geçirilmesi yer alır. Güvenilir parça, riski doğru bir şekilde değerlendirip değerlendirmediklerini, varlıkların velayetini nasıl gerçekleştirdiklerini ve danışmanların çıkar çatışmalarını nasıl yönettiklerini içerecektir.
SEC Başkanı Gary Gensler yaptığı açıklamada, "Büyüyen pazarların, gelişen teknolojilerin ve yeni risk biçimlerinin olduğu bir dönemde, Sınav Bölümümüz yatırımcıları korumaya devam ediyor" dedi. "2023 önceliklerine göre yürütmede, bölüm federal menkul kıymetler yasalarına ve kurallarına uygunluğun sağlanmasına yardımcı olacaktır."
© 2023 The Block Crypto, Inc. Tüm Hakları Saklıdır. Bu makale yalnızca bilgilendirme amaçlıdır. Yasal, vergi, yatırım, finansal veya diğer tavsiyeler olarak sunulmaz veya kullanılması amaçlanmaz.
Kaynak: https://www.theblock.co/post/209510/crypto-assets-on-secs-2023-to-do-list?utm_source=rss&utm_medium=rss