Komisyonsuz bir aracı kurum olan Robinhood Crypto'nun dijital para birimi kolu, çarptı New York Finansal Hizmetler Departmanı (NYDFS) tarafından 30 milyon dolar para cezasına çarptırıldı.
Yaptırımlar, düzenleyicinin Robinhood Crypto'nun Banka Gizlilik Yasası (BSA), Kara Para Aklamayı Önleme (AML) ihlalleri, işlem izleme yetersizlikleri ve siber güvenlik düzenlemeleri için hükümler koymadaki başarısızlık dahil olmak üzere bir dizi mevcut düzenlemeyi ihlal ettiğini keşfetmesinin ardından geldi.
Düzenleyici, bir denetim incelemesi ve ardından yapılan uygulama soruşturmasının ardından Robinhood Crypto'nun işletim modellerindeki kusurları keşfettiğini belirtti.
Müfettiş Harris, "İşleri büyüdükçe Robinhood Crypto, bir uyumluluk kültürü geliştirmek ve sürdürmek için uygun kaynaklara ve ilgiye yatırım yapmada başarısız oldu; bu, Bakanlığın kara para aklamayla mücadele ve siber güvenlik düzenlemelerinin önemli ölçüde ihlal edilmesine yol açan bir başarısızlık" dedi.
“New York Eyaletinde lisanslı tüm sanal para şirketleri, geleneksel finansal hizmet şirketleriyle aynı kara para aklamayı önleme, tüketiciyi koruma ve siber güvenlik düzenlemelerine tabidir. DFS, herhangi bir lisans sahibinin tüketicileri korumak ve kurumların güvenliğini ve sağlamlığını sağlamak açısından kritik önem taşıyan yasayı veya Bakanlığın düzenlemelerini ihlal etmesi durumunda araştırmaya ve harekete geçmeye devam edecektir."
Robinhood Crypto örneğinde NYDFS raporu, BSA ve AML programlarında yeterli sayıda personelin bulunmadığını ve bu nedenle firmanın yükümlülüklerini yerine getirmesini zorlaştırdığını ortaya çıkardı. Ek olarak, şirketin manuel işlem izlemeden otomatiğe gerekli geçiş hızını karşılayamadığı da ortaya çıktı; bu durum, sistemlerini büyük ölçüde fark edilemeyecek manipülasyonlara açık hale getirdi.
Daha geniş dijital para ekosistemi, düşen değerlemelerden büyük darbeler aldığından, şirketlerin düzenleyicilerden yükümlülük almak isteyeceği bir zaman değil. NYDFS, kendi mevzuatına uygun olarak ilgili yaptırımlar konusunda bir üne sahiptir. gözden geçirilmiş yönergelerRobinhood Crypto, icra davası sonuçlandıktan sonra evini düzene sokmaya çalışacağı için rahat bir nefes alabilir.
Blockchain.News'in bir raporuna göre, Robinhood CEO'su Vlad Tenev Nisan ayında planlarını açıklamıştı. işten çıkarmak Şirketin hisseleri yeni bir düşüşe geçtiğinden tam zamanlı iş gücünün %9'u.
Raporda, Tenev, bir blog yazısında, işten çıkarmaların, "bazı yinelenen rollere ve iş fonksiyonlarına ve idealden daha fazla katman ve karmaşıklığa yol açan" personel sayısındaki artışın ardından geldiğini söyledi.
Görüntü kaynağı: Shutterstock
Kaynak: https://blockchain.news/news/robinhood-crypto-unit-slammed-with-30m-fine