Finans

Alista Group Yöneticilerine Kıymetli Metal Dolandırıcılığı İçin 1.6 Milyon Dolar Para Cezası Verildi

03/03/2022
Bitcoin Ethereum Haberleri

ABD'nin Florida eyaletindeki bir federal mahkeme, iki bölge sakini, Marvin W. Courson III ve Christopher A. Kertatos'u bir operasyon yürüttükleri için toplam 1.6 milyon dolar para cezasına çarptırdı.  Ponzi şeması  perakende mal piyasasında.

Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu tarafından açıklandı ( CFTC  ) Çarşamba günü, iki kişiye karşı mahkeme kararı ayrıca kalıcı ticaret ve kayıt yasakları ile birlikte daha fazla ihlal yapmalarını yasaklayan kalıcı bir ihtiyati tedbir kararı verdi.

En son karar, mahkemenin Alista Group adlı bir şirket ve Luis M. Pineda Palacios hakkında aynı dolandırıcılık planıyla bağlantılı olarak bir karar vermesinden sonra geldi. Alista ve destekçileri ilk olarak Temmuz 2020'de düzenleyici tarafından suçlandı.

Bir Ponzi Şeması

Hem Courson hem de Kertatos Florida'da ikamet ediyor ve Temmuz 2016'dan Ocak 2018'e kadar işletildi. Değerli metalleri içeren yasa dışı, borsa dışı perakende emtia işlemlerine girme niyetinde olan müşterileri dolandırdılar.

2010 tarihli Dodd-Frank Wall Street Reformu ve Tüketiciyi Koruma Yasası, sanıklar tarafından gerçekleştirilenler gibi borsa dışı kaldıraçlı işlemlerin, metalin 28 gün içinde fiili teslimatı ile sonuçlanmadıkça yasa dışı olduğunu zorunlu kılıyor. Ancak düzenleyici, değerli metallerin müşterilere asla teslim edilmediğini tespit etti.

Mahkeme emri, her iki kişinin de Alista'nın kendi hesabına değerli metaller üzerinde spekülasyon yapmak için müşteri fonlarını kötüye kullandığını ayrıntılı olarak açıkladı. Hatta Alista'nın iş masraflarını bile ödediler ve bazı müşterilere Ponzi tarzı ödemeler yaptılar. Courson, Alista'nın banka hesaplarını kontrol ediyordu ve ayrıca ticari operasyonlardan ve işe alım kararlarından sorumluydu.

Öte yandan Kertatos, Alista'nın bazı müşterilerini bireysel olarak dolandırmakla da suçlandı. Müşterilerin fonlarını kontrolü altındaki bireysel ve/veya kurumsal banka hesaplarında almış ve bu gelirleri kaldıraçlı değerli madenlerin ticareti ile ilgisi olmayan kişisel ve diğer harcamalar için zimmetine geçirmiştir.

Her ikisine de uygulanan toplam para cezasının dışında, Courson'a, müşteri iadesi ile aynı tutara ek olarak, sivil para cezası olarak 560,152 $ ödemesi emredildi. Kertatos'un 274,988 dolar para cezası ve 274,988 dolar tazminat ödemesi gerekiyor.

ABD'nin Florida eyaletindeki bir federal mahkeme, iki bölge sakini, Marvin W. Courson III ve Christopher A. Kertatos'u bir operasyon yürüttükleri için toplam 1.6 milyon dolar para cezasına çarptırdı.  Ponzi şeması  perakende mal piyasasında.

Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu tarafından açıklandı ( CFTC  ) Çarşamba günü, iki kişiye karşı mahkeme kararı ayrıca kalıcı ticaret ve kayıt yasakları ile birlikte daha fazla ihlal yapmalarını yasaklayan kalıcı bir ihtiyati tedbir kararı verdi.

En son karar, mahkemenin Alista Group adlı bir şirket ve Luis M. Pineda Palacios hakkında aynı dolandırıcılık planıyla bağlantılı olarak bir karar vermesinden sonra geldi. Alista ve destekçileri ilk olarak Temmuz 2020'de düzenleyici tarafından suçlandı.

Bir Ponzi Şeması

Hem Courson hem de Kertatos Florida'da ikamet ediyor ve Temmuz 2016'dan Ocak 2018'e kadar işletildi. Değerli metalleri içeren yasa dışı, borsa dışı perakende emtia işlemlerine girme niyetinde olan müşterileri dolandırdılar.

2010 tarihli Dodd-Frank Wall Street Reformu ve Tüketiciyi Koruma Yasası, sanıklar tarafından gerçekleştirilenler gibi borsa dışı kaldıraçlı işlemlerin, metalin 28 gün içinde fiili teslimatı ile sonuçlanmadıkça yasa dışı olduğunu zorunlu kılıyor. Ancak düzenleyici, değerli metallerin müşterilere asla teslim edilmediğini tespit etti.

Mahkeme emri, her iki kişinin de Alista'nın kendi hesabına değerli metaller üzerinde spekülasyon yapmak için müşteri fonlarını kötüye kullandığını ayrıntılı olarak açıkladı. Hatta Alista'nın iş masraflarını bile ödediler ve bazı müşterilere Ponzi tarzı ödemeler yaptılar. Courson, Alista'nın banka hesaplarını kontrol ediyordu ve ayrıca ticari operasyonlardan ve işe alım kararlarından sorumluydu.

Öte yandan Kertatos, Alista'nın bazı müşterilerini bireysel olarak dolandırmakla da suçlandı. Müşterilerin fonlarını kontrolü altındaki bireysel ve/veya kurumsal banka hesaplarında almış ve bu gelirleri kaldıraçlı değerli madenlerin ticareti ile ilgisi olmayan kişisel ve diğer harcamalar için zimmetine geçirmiştir.

Her ikisine de uygulanan toplam para cezasının dışında, Courson'a, müşteri iadesi ile aynı tutara ek olarak, sivil para cezası olarak 560,152 $ ödemesi emredildi. Kertatos'un 274,988 dolar para cezası ve 274,988 dolar tazminat ödemesi gerekiyor.

Kaynak: https://www.financemagnates.com/forex/alista-group-executives-fined-16m-for-precious-metal-fraud/