DOJ, Yeniden Güçlendirilmiş Uygulama Çabalarını Sunuyor

Şirket davalarında Trump yönetimi sırasında başlayan dünya çapındaki durgunluk sona erecek gibi görünüyor. Biden yönetiminin savcılarının yavaş başlangıca rağmen, Adalet Bakanlığı yetkilileri, 2023'te Yabancı Yolsuzluk Uygulamaları Yasası'nın uygulanmasının artırılmasına hazır görünüyor. Herhangi bir artış, ABD'ye yasanın uygulanmasında giderek daha fazla yardımcı olan DOJ'un yabancı savcılık ortakları için mali kazanç anlamına gelebilir rüşvet yasalarından

FCPA soruşturmalarında gelecek herhangi bir artış, başlangıçta ve şaşırtıcı bir yavaşlamanın ardından gelecektir. 2021 ve 2022'de Biden'ın Adalet Bakanlığı, toplamda yalnızca on bir kurumsal ve bireysel FCPA uygulama eylemini çözüme kavuşturdu. Bununla birlikte, 2017'den 2020'ye kadar Trump yönetimi sırasında DOJ, o yıllarda ortalama 83 karar olmak üzere toplam 22 kurumsal ve bireysel FCPA uygulama eylemini çözüme kavuşturdu. Bu Trump dönemi ortalaması, önceki sekiz yıla kıyasla kararlarda %50'lik bir düşüşe işaret ediyordu. Trump dönemi Adalet Bakanlığı'nın bu konuda spekülasyonları güçlendirdiği göz önüne alındığında, Trump ve Biden rakamlarının yan yana gelmesi ilgi çekicidir. nispeten müdahalesiz bir yaklaşım kurumsal kovuşturmaya. Biden yönetimi ise tam tersine, FCPA'yı Beyaz Saray'da ilk kez "güçlü bir şekilde" uygulayacağına söz verdi.Amerika Birleşik Devletleri Yolsuzlukla Mücadele Stratejisi,”, yerel ve uluslararası yolsuzluğu soruşturmak ve kovuşturmak için hükümet çapındaki girişimleri ayrıntılarıyla anlatıyor. O halde Trump yönetimi ile Biden yönetiminin iddia edilen uygulama öncelikleri ile ilgili FCPA karar sayıları arasındaki tutarsızlığı ne açıklıyor?

“Rakamlara çok fazla bakmayın” şuraya Adalet Bakanlığı'nın FCPA Birimi şefi David Last, 29 Kasım 2022'de New York Şehri Barosu ve Uluslararası Barolar Birliği'nin ev sahipliği yaptığı uluslararası beyaz yakalı suçlarla ilgili yakın tarihli bir konferansta. önümüzdeki yıl. Richard Donoghue, eski ABD New York Doğu Bölgesi Savcısı ve aynı zamanda daha önce ABD başsavcı yardımcısı olarak da görev yapmıştı. şuraya aynı konferansta, kararlardaki son düşüşün "döngüsel" olduğunu ve "çözümlerin azalması muhtemelen ekiplerin yeni vakalar üzerinde çalıştığı anlamına geliyor" dedi. Mevcut Adalet Bakanlığı yetkilileri, Biden yönetiminin ilk iki yılındaki karar sayısının hikayenin tamamını anlatmadığı konusunda hemfikir görünüyor. Adalet Bakanlığı Dolandırıcılık Bölümü başkanı Glenn Leon, 30 Kasım 2022'de Washington DC'de düzenlenen yakın tarihli FCPA konferansında nicelikten ziyade kalite görüşünü dile getirdi: "Yalnızca rakamlara bakmıyoruz, aynı zamanda doğru vakaları mı yapıyoruz? doğru sonuçları getiriyoruz, doğru etkiyi yaratıyor muyuz? Ve bu ölçüye göre evet derdim." Nicole M. Argentieri, başsavcı yardımcısı vekili vekili, atfedilen Hükümetin salgının yol açtığı zorluklara yavaş başlaması. Argentieri, "Açık olanı belirtmekte fayda var: Yabancı yolsuzluk davaları açabilmek için işin olduğu yere gidebilmeniz gerekiyor, bu bizim bir süredir yapamadığımız bir şeydi" dedi.

Biden yönetimi tempoyu nasıl hızlandıracak? İdari yetkililerin son açıklamaları ve yönetimin son zamanlardaki eylemleri, FCPA vakalarında artışa yol açabilecek üç araca işaret ediyor. Birincisi, Biden yönetimi FCPA soruşturmalarını hızlandırmak için uluslararası iş birliğine giderek daha fazla güvenebilirdi. Bu tür bir işbirliği, Adalet Bakanlığı'nın koordineli kararlarıyla bağlantılı olarak işbirliği yapan ülkelere ödenen milyonlarca dolar ile sağlanabilir. İkincisi, DOJ yetkilileri, FCPA ihlallerinin gönüllü olarak ifşa edilmesinin faydalarını ve ifşa etmemenin risklerini vurgulayarak, FCPA soruşturmalarına yeniden yeniden odaklanıldığının sinyalini verdi. Üçüncüsü, DOJ yetkilileri yakın zamanda şirketlerin çalışanların kişisel cihaz kullanımını ve geçici mesajlaşma içeren üçüncü taraf mesajlaşma uygulamalarını kapsayan uyum programlarına olan ihtiyacı vurguladılar; bu, DOJ'un FCPA davalarında kanıt toplama konusunda daha agresif adımlar atabileceğinin bir işaretidir. FCPA polislerinin yeniden göreve başlamasıyla birlikte, başlangıçtaki düşük rakamlara rağmen, Biden yönetiminin sözünün tutulmak üzere olabileceğine dair işaretler var.

Daha Neşeli-Yeni Norm Olarak Uluslararası İşbirliği?

Gelecek FCPA davaları dalgasının temel özelliklerinden biri muhtemelen uluslararası işbirliği olacaktır. Bu yıl Adalet Bakanlığı'nın dört kurumsal kararı ve bir anlaşmazlıkla ilgili reddi vardı; bunların tümü yabancı yasa uygulama makamlarının işbirliğini içeriyordu. Leon ve Argentieri konuşmalarında, DOJ'un 2022'de madencilik devi Glencore, Brezilyalı havayolu GOL Linhas Aéreas Inteligentes ve atık yönetimi şirketi Stericycle ile ilgili olarak aldığı kurumsal kararların, uluslararası kolluk kuvvetlerinin iş birliğinden yararlandığını, farklı sektörleri kapsadığını ve 1 milyar doların üzerinde cezaya neden oldu. Leon, önümüzdeki haftalarda en az iki ek kurumsal FCPA kararının alınmasının beklendiğini belirtirken, Argentieri "önümüzdeki aylarda birkaç kararın daha açıklanacağını" belirtti.

Sözlerine sadık kalarak, aynı haftanın ilerleyen saatlerinde, 2 Aralık 2022'de, DOJ açıkladı İsviçreli teknoloji şirketi ABB ile kurumsal bir FCPA kararı alındı; burada şirket, Güney Afrika'nın devlete ait enerji şirketindeki üst düzey bir yetkiliye rüşvet verilmesinden kaynaklanan bir soruşturmayı çözmek için 315 milyon doların üzerinde ceza ödemeyi kabul etti. DOJ, ABB kararının "Güney Afrika ve İsviçre'deki savcılık makamlarının yanı sıra [Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu] ile koordine edildiğini" belirtti.

DOJ'un uluslararası kolluk kuvvetleriyle olan işbirliği de bu yıl bireysel yaptırım eylemlerini kolaylaştırdı. Argentieri, 1 Aralık 2022'de Washington DC'de düzenlenen FCPA konferansındaki kamuoyuna yaptığı konuşmada vurgulanan Ekvador ve Bolivya'daki iki eski üst düzey yetkiliye rüşvet bağlantılı kara para aklama iddiasıyla yöneltilen suçlamalar; Ekvador'daki bir devlet sigorta şirketinin dahil olduğu iddia edilen rüşvet ve kara para aklama planıyla ilgili üç iş adamı; yolsuzluk yapan bir müteahhit hakkında dava açmamak için 1 milyon dolar rüşvet almayı kabul ettikleri iddia edilen iki eski Venezüellalı savcı; ve Mısır'daki iddia edilen bir rüşvet planıyla ilgili iki eski kömür şirketi yöneticisi. Bu yıl aynı zamanda nisan ayına da damga vurdu Roger Ng'nin mahkumiyetiGoldman Sachs eski genel müdürü, karmaşık ve uzun bir duruşmanın ardından 1MDB rüşvet planına katılımı nedeniyle FCPA ve kara para aklama suçlamalarıyla karşı karşıya. Ng'nin mahkumiyeti, 2020'de Goldman Sachs'a karşı açılan kurumsal bir davanın ardından geldi; bu, yabancı kolluk kuvvetleriyle koordine edilen bir Adalet Bakanlığı kararının bir başka örneği.

Bu başarı geçmişi göz önüne alındığında, yabancı icra makamlarıyla işbirliği ve işbirliği muhtemelen gelecekteki FCPA kararlarının bir özelliği olmaya devam edecektir. FCPA soruşturmalarında uluslararası işbirliğini kolaylaştırmak için Adalet Bakanlığı, kamudaki yolsuzluk ve ilgili suçlardan etkilenen yabancı ülkelerin çabalarının karşılığının iyi bir şekilde alınmasını sağlamayı amaçlamaktadır. Özellikle, Adalet Bakanlığı, şirketin cezasının belirli bir miktarını koordineli bir soruşturma ve çözüme dahil olan ülkelere paylaştırabilir veya yabancı hükümetlerin mali geri kazanımlarını onlarınkine karşı kredilendirebilir. Örneğin, Steril döngü çözünürlüğüDOJ, şirketin ilgili bir davada Brezilyalı yetkililere ödeyeceği para cezalarına karşılık ABD'deki 52.5 milyon dolarlık cezai cezanın üçte birine kadar kredi vermeyi kabul etti. Benzer şekilde, Glencore çözünürlüğüDOJ, şirketin İngiltere ve İsviçre'ye yapacağı ödemeler için 256 milyon doların üzerinde kredi vermeyi kabul etti. Ekim 2020 Goldman Sachs kararı 1MDB skandalıyla ilgili soruşturma, 1 milyar dolardan fazla zimmete geçirilmiş fonun Malezya'ya geri gönderilmesiyle sonuçlandı. Argentieri, bu tür ödemelerin "önemli kolluk kuvvetleri ortaklarıyla ilişkilerimizi sağlamlaştırmaya yardımcı olduğunu" belirtti.

Çubukları Değil Havuçları Teşvik Etmek

İkincisi, FCPA vakalarında yaklaşan artışın bir başka işareti de kendini ifşa etmeyi teşvik eden yeni bir politikadır. Eylül 2022'de Başsavcı Yardımcısı Lisa Monaco açıkladı kurumsal ceza yaptırımına ilişkin bir dizi yeni DOJ politikası. Sözde "Monako Notu”, bir tüzel kişiliğin geçmişteki suiistimalleri, bir kurumun gönüllü olarak kendini ifşa etmesi ve işbirliği yapması, uyum programlarının etkinliği ve uygun şekilde kullanılması gibi faktörleri değerlendirerek savcılara “bireysel ve kurumsal hesap verebilirliği sağlama” talimatı vermek gibi bir dizi konuyu kapsamaktadır. monitörlerin. Argentieri'nin Washington DC'deki FCPA konferansındaki son sözleri Monaco Memo'nun politika beyanlarına biraz daha renk kattı.

FCPA ihlallerinin gönüllü olarak ifşa edilmesini teşvik etmek için şirketlerin "havuçları" caziptir: iddianameden veya suç duyurusundan kaçınma şansı. Bir şirketin havucu tercih ettiği bir örnek, sigortacının 3.2-2014 yılları arasında Ekvador'daki hükümet yetkililerine yaklaşık 2016 milyon dolar rüşvet ödediği iddiasının ardından DOJ'un Jardine Lloyd Thompson Group Holdings (JLT) tarafından yapılan FCPA ihlallerini takip etmeme kararı almasıyla sonuçlandı. Argentieri, "Soruşturmayla tam işbirliği yaptıktan, suiistimalin tekrarlanma riskini azaltmak için uyum programında iyileştirmeler yaptıktan ve plandan haksız kazançları iade etmeyi kabul ettikten sonra bakanlık JLT'ye bir red mektubu yayınladı" dedi. Şirketin kovuşturmadan kaçınmasına rağmen, beş JLT çalışanının iddia edilen suiistimalle ilgili suçlardan dolayı kovuşturmaya uğradığına dikkat çekti. "Buradaki mesaj gayet açık. Sizi aramamızı beklemeyin. O zamana kadar artık çok geç” dedi Argentieri. "Gönüllü olarak kendini açıklayan bir şirket pek çok olumlu sonuçla karşılaşacak, bunu beyaz bir şekilde gerçekleştirmeye karar veren bir şirket ise pek çok olumsuz risk üstlenecek." Sonuç olarak DOJ, gönüllü olarak kendini ifşa etmeyi çevreleyen "havuçları" ve "sopaları" ilerleyen şirketler için daha net ve daha öngörülebilir hale getirmek istiyor. Kendinizi uyarılmış düşünün.

Tüm İletişimleri Koruyun - Veya Aksi takdirde

Gelecek davalarda dikkat edilmesi gereken üçüncü bir özellik, DOJ ve SEC'in dijital kanıt toplamaya yönelik giderek daha agresif bir yaklaşım sergilemesidir. Şirketler, uyumluluk programlarının çalışanların kişisel cihazlarının ve geçici mesajlaşma özelliğine sahip üçüncü taraf mesajlaşma uygulamalarının kullanımını kapsamaması durumunda sonuçlarla karşı karşıya kalabilir. Ekim 2022'de SEC açıldı bankaların çalışanlarının kişisel cihaz ve üçüncü taraf mesajlaşma platformlarını kullanımını nasıl takip ettiğine ilişkin sektör çapında geniş bir araştırma. DOJ'lar mevcut FCPA kurumsal uygulama politikası "İş kayıtlarının uygunsuz şekilde imha edilmesini veya silinmesini" yasaklar ve şirketlerin zamanında ve uygun iyileştirme konusunda tam itibar kazanması için "kişisel iletişimlerin ve geçici mesajlaşma platformlarının kullanımına ilişkin uygun rehberlik ve kontrollerin uygulanmasını" gerektirir. Bazı işletmeler, çalışanlarının şirket işlerini yürütmek için kişisel cep telefonları ve üçüncü taraf uygulamaları kullanmasına izin verir; buna mesajların kaybolduğu ve kaydedilmediği geçici mesajlaşma özelliği sunan üçüncü taraf uygulamaları da dahildir. Argentieri, bu tür iletişimlerin "şirketlerin iyi işleyen bir uyumluluk programına sahip olmalarını ve gerektiğinde bu tür iletişimlere erişmelerini sağlama becerileri açısından önemli zorluklar" yarattığını söyledi.

Satır aralarını okuduğunuzda, DOJ, çalışanların kişisel cihazlar ve üçüncü taraf mesajlaşma uygulamaları aracılığıyla yaptığı iletişimleri, FCPA soruşturmalarında önemli bilgi kaynakları olarak görüyor gibi görünüyor. Buna karşılık DOJ, şirketlerin bu tür iletişimlerin korunmasını ve toplanmasını sağlamak için bir tür önlem almasını bekliyor ancak bu tür eylemlerin kesin türü ve derecesi belirsizliğini koruyor. Sonuç olarak DOJ, yeni teknolojiyi hesaba katmak için ek rehberliğe duyulan ihtiyacı, sektörler arasında saklama gerekliliklerinin aynı olmamasını ve çeşitli yargı bölgelerindeki gizlilik sonuçlarını inceliyor. Argentieri, şeffaflığın bu alanda çok önemli olduğunu kabul etti: "Müşterilerinize en iyi tavsiyeyi verebilmeniz ve onların nasıl karar verecekleri konusunda zorlu seçimler yapabilmeleri için departmanın beklentilerimiz ve politikalarımız konusunda açık ve öngörülebilir olması gerektiğini anlıyoruz. öncelikler ve kaynakların nereye yönlendirileceği.” Bu politika noktasına artan ilgi göz önüne alındığında, şirketlerin çok geç olmadan uyumluluk programlarının çalışanların kişisel cihaz kullanımını ve üçüncü taraf mesajlaşma uygulamalarını kapsamasını sağlamaları gerekiyor.

İleriye Gitmek—Hızınızı Arttırmak mı?

2023'te FCPA yaptırımlarında bir durgunluk beklemeyin. Biden yönetimi ve DOJ yetkilileri, bu yıl alınan az sayıda karara rağmen önceki yönetimin aksine FCPA yaptırımına olan bağlılıklarını yinelemeye devam ediyor. Pandemi ve önceki yönetimin öncelikleri son zamanlarda Adalet Bakanlığı'nın FCPA uygulama çabalarını yavaşlatmış olsa da, bu durum hükümetin, işbirliği yapan ülkelere önemli faydalar sağlayan önemli kovuşturmaları ve kararları yabancı kolluk kuvvetleriyle koordine etmesini kesinlikle engellemedi. Diğer ülkeler koordineli soruşturmaların ve çözümlerin meyvelerini toplamaya çalışırken, DOJ'un gelecekteki FCPA davalarında yabancı kolluk kuvvetleriyle işbirliği yapması daha yaygın hale gelebilir. Buna ek olarak, Adalet Bakanlığı yetkililerinin FCPA ihlallerini gönüllü olarak ifşa etmelerini ve şirketlerin çalışanlarının dijital iletişimlerini sürdürme ihtiyacını vurgulayan son kamu açıklamaları, Adalet Bakanlığı'nın gelecekteki soruşturmalarının bu alanlara ileriye dönük daha fazla incelemeyle bakacağını gösteriyor. Son iki yıldaki birkaç FCPA kararını, Biden dönemi Adalet Bakanlığı'nın FCPA'ya yönelik eksik bir yaklaşıma sahip olduğunun göstergesi olarak yorumlamak erken olacaktır. Aksine, Monaco Bildirisinin yayınlanması ve Adalet Bakanlığı yetkililerinin bu yılki yaptırım çabalarını öne süren son kamuoyu açıklamaları, yeni yılda FCPA yaptırımlarında bir artış göreceğinin habercisi olabilir.

Daha fazla okumak için Robert AnelloZiyaret edin www.maglaw.com.

Michael D. Manzo, firmada bir ortak, bu blogun hazırlanmasına yardımcı oldu.