Morgan Stanley'nin bir yan kuruluşu olan elektronik ticaret platformu E*TRADE, denetim sistemlerinin kurulması ve bakımındaki başarısızlıklar nedeniyle Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından gensoru emriyle birlikte 350,000 dolar para cezasına çarptırıldı.
Salı günü yapılan duyuruda, özdenetim kurumu, Amerika Birleşik Devletleri adına birden fazla ihlal iddiasında bulundu.
ticaret platformu
İşlem Platformu
FX alanında, bir döviz ticareti platformu, komisyoncular tarafından kendi müşteri tabanlarına sağlanan ve daha geniş pazarda tüccarlar olarak erişim sağlayan bir yazılımdır. En yaygın olarak, bu, sipariş işleme araçlarıyla tamamlanmış bir çevrimiçi arayüzü veya mobil uygulamayı yansıtır. Her komisyoncu, farklı müşterilerin ihtiyaçlarını karşılamak için bir veya daha fazla ticaret platformuna ihtiyaç duyar. Şirketin tekliflerinin belkemiği olan bir ticaret platformu, müşterilere fiyat teklifleri, ticaret yapmak için çeşitli araçlar, fiyat teklifleri, grafikler üzerinde gerçek zamanlı güncellemeler sağlar ve müşterilerin karşılaştığı ana ön yüzdür. Brokerler ya mevcut ticaret platformlarını kullanır ve bazen kişiselleştirir veya sıfırdan kendi platformlarını geliştirin. Perakende döviz ticareti işinin başlangıcından bu yana MetaQuotes ve platformları MetaTrader 4 (MT4) ve MetaTrader 5 (MT5), özellikle otomatik ticaret söz konusu olduğunda endüstri standardı olmuştur. Aracıların teklifleri, MetaQuotes tarafından hedeflenen bir baskı, son yıllarda MT4'in daha geniş bir şekilde benimsenmesine yol açtı. MT4 veya MT5 gibi gelişmiş ticaret platformları ayrıca ticaret için mevcut çok çeşitli varlık sınıflarına erişime izin verir. Son on yılda ticaret platformlarının geliştirilmesi, özellikle perakende pazarında MT4 veya MT5'i başarılı bir şekilde tahttan indiremedi. Bununla birlikte, kurumsal piyasalarda, aracı kurumlar ve bankacılık kuruluşları, kurumsal ticaret kanalları aracılığıyla gerçekleştirilen alım satımlarla iç ihtiyaçların karşılanmasına yardımcı olmak için tescilli döviz alım satım platformları inşa eder ve kullanır. Birçok perakende müşteri için bugüne kadarki en önemli parametre, alım satımda mevcut olan opsiyonellik ve çiftlerdir. platformlar. Ek olarak, tüccarların talebi, gelişmiş grafikler ve diğer araçlar gibi daha yeni özelliklere daha fazla vurgu yapılmasına neden oldu.
FX alanında, bir döviz ticareti platformu, komisyoncular tarafından kendi müşteri tabanlarına sağlanan ve daha geniş pazarda tüccarlar olarak erişim sağlayan bir yazılımdır. En yaygın olarak, bu, sipariş işleme araçlarıyla tamamlanmış bir çevrimiçi arayüzü veya mobil uygulamayı yansıtır. Her komisyoncu, farklı müşterilerin ihtiyaçlarını karşılamak için bir veya daha fazla ticaret platformuna ihtiyaç duyar. Şirketin tekliflerinin belkemiği olan bir ticaret platformu, müşterilere fiyat teklifleri, ticaret yapmak için çeşitli araçlar, fiyat teklifleri, grafikler üzerinde gerçek zamanlı güncellemeler sağlar ve müşterilerin karşılaştığı ana ön yüzdür. Brokerler ya mevcut ticaret platformlarını kullanır ve bazen kişiselleştirir veya sıfırdan kendi platformlarını geliştirin. Perakende döviz ticareti işinin başlangıcından bu yana MetaQuotes ve platformları MetaTrader 4 (MT4) ve MetaTrader 5 (MT5), özellikle otomatik ticaret söz konusu olduğunda endüstri standardı olmuştur. Aracıların teklifleri, MetaQuotes tarafından hedeflenen bir baskı, son yıllarda MT4'in daha geniş bir şekilde benimsenmesine yol açtı. MT4 veya MT5 gibi gelişmiş ticaret platformları ayrıca ticaret için mevcut çok çeşitli varlık sınıflarına erişime izin verir. Son on yılda ticaret platformlarının geliştirilmesi, özellikle perakende pazarında MT4 veya MT5'i başarılı bir şekilde tahttan indiremedi. Bununla birlikte, kurumsal piyasalarda, aracı kurumlar ve bankacılık kuruluşları, kurumsal ticaret kanalları aracılığıyla gerçekleştirilen alım satımlarla iç ihtiyaçların karşılanmasına yardımcı olmak için tescilli döviz alım satım platformları inşa eder ve kullanır. Birçok perakende müşteri için bugüne kadarki en önemli parametre, alım satımda mevcut olan opsiyonellik ve çiftlerdir. platformlar. Ek olarak, tüccarların talebi, gelişmiş grafikler ve diğer araçlar gibi daha yeni özelliklere daha fazla vurgu yapılmasına neden oldu.
Bu Terimi Okuyun. İlk olarak, denetim sistemlerindeki gecikmeler nedeniyle manipülatif ticareti tespit edemedi.
Platform, potansiyel yıkama işlemlerini ve önceden düzenlenmiş işlemleri belirlemek için Aralık 2016 ile Kasım 2021 arasında birden fazla gözetim raporu kullansa da, kullanılan parametreler bu tür sahtekarlık faaliyetlerini tespit etmek için büyük ölçüde kısıtlandı.
E*TİCARET ayrıca, özellikle düşük fiyatlı menkul kıymetlerde, potansiyel kapanış etkinliğinin tespitini kısıtlayan gözetim raporlarındaki parametreleri değiştirmek için de suçlandı. Ayrıca, ajans ayrıca, düşük düzeyde işlem gören hisse senetlerinin yapay olarak artan veya azalan fiyatını verimli bir şekilde belirleyemeyen gözetim sisteminin tasarımının eksikliklerini de sorguladı.
“E*TİCARET, başarılı olmak için makul bir şekilde tasarlanmış bir denetim sistemi kurmayı ve sürdürmeyi başaramadı.
uyma
uyma
Finans, bankacılık, yatırım ve sigortacılıkta uyum, ya bir hizmet sağlamak ya da bir işlemi işlemek olarak, devlet düzenleyici otoritesi tarafından belirlenen kural ya da emirlere uyulmasını ifade eder. Finansla ilgili uyum, aynı zamanda, yerleşik yönergeleri veya spesifikasyonları takip etme durumu olacaktır. Bu atama, kuruluşların hem sektör düzenlemelerine hem de devlet mevzuatına uymasını sağlamaya yönelik çabaları da kapsayabilir. Uyumluluğu AnlamakUyumluluk, dolandırıcılığı ve verimsizlikleri önleyen bir kontrol ve denge sistemidir. Buna ek olarak, bu, nihai hedefi halkı korumak olan federal mali düzenlemelerle işbirliğini sağlar ve dolandırıcılığı, kara para aklamayı ve terör finansmanını durdurmak için devlet kurumlarına gerekli bilgileri sağlar. . Finans sektöründeki uyumluluk, piyasalara istikrar sağlar ve müşterilerin, çalışanların ve vergi mükelleflerinin bireysel kararlardan miras kalan etik tehditlerden korunmasına hizmet eder. Birçok kuruluş da uyumluluk verilerini izlemek ve depolamak zorundadır. Bu, uyumluluk veya düzenleyici raporlamanın uygulanması veya doğrulanması amacıyla kullanılabilecek ilgili veya bir şirkete, aracı kuruma vb. ait olan tüm verileri içerir. Değişen düzenlemeler ve uyumluluğun önemi göz önüne alındığında, gelişmiş yazılımların kullanımı giderek daha fazla artmaktadır. şirketlerin uyumluluk verilerini daha verimli yönetmelerine yardımcı olmak için uygulanmaktadır. Bu önbellek hesaplamaları, veri aktarımlarını ve denetim izlerini içerir. Finans küresel olarak birleşik bir kavram olsa da, uyumluluk değildir. Mevzuata uygunluk hem sektörler hem de yargı bölgeleri arasında farklılık gösterir. Örneğin, bir ülkenin mali düzenleyici yapıları diğerinde eksik veya farklı olabilir. Unutulmamalıdır ki, forex endüstrisinde uyumluluk açısından en sıkı şekilde düzenlenen yargı bölgeleri arasında Amerika Birleşik Devletleri, Birleşik Krallık veya çoğu Avrupa Birliği ülkesi, Avustralya, Yeni Zelanda, Kanada ve diğerleri bulunmaktadır.
Finans, bankacılık, yatırım ve sigortacılıkta uyum, ya bir hizmet sağlamak ya da bir işlemi işlemek olarak, devlet düzenleyici otoritesi tarafından belirlenen kural ya da emirlere uyulmasını ifade eder. Finansla ilgili uyum, aynı zamanda, yerleşik yönergeleri veya spesifikasyonları takip etme durumu olacaktır. Bu atama, kuruluşların hem sektör düzenlemelerine hem de devlet mevzuatına uymasını sağlamaya yönelik çabaları da kapsayabilir. Uyumluluğu AnlamakUyumluluk, dolandırıcılığı ve verimsizlikleri önleyen bir kontrol ve denge sistemidir. Buna ek olarak, bu, nihai hedefi halkı korumak olan federal mali düzenlemelerle işbirliğini sağlar ve dolandırıcılığı, kara para aklamayı ve terör finansmanını durdurmak için devlet kurumlarına gerekli bilgileri sağlar. . Finans sektöründeki uyumluluk, piyasalara istikrar sağlar ve müşterilerin, çalışanların ve vergi mükelleflerinin bireysel kararlardan miras kalan etik tehditlerden korunmasına hizmet eder. Birçok kuruluş da uyumluluk verilerini izlemek ve depolamak zorundadır. Bu, uyumluluk veya düzenleyici raporlamanın uygulanması veya doğrulanması amacıyla kullanılabilecek ilgili veya bir şirkete, aracı kuruma vb. ait olan tüm verileri içerir. Değişen düzenlemeler ve uyumluluğun önemi göz önüne alındığında, gelişmiş yazılımların kullanımı giderek daha fazla artmaktadır. şirketlerin uyumluluk verilerini daha verimli yönetmelerine yardımcı olmak için uygulanmaktadır. Bu önbellek hesaplamaları, veri aktarımlarını ve denetim izlerini içerir. Finans küresel olarak birleşik bir kavram olsa da, uyumluluk değildir. Mevzuata uygunluk hem sektörler hem de yargı bölgeleri arasında farklılık gösterir. Örneğin, bir ülkenin mali düzenleyici yapıları diğerinde eksik veya farklı olabilir. Unutulmamalıdır ki, forex endüstrisinde uyumluluk açısından en sıkı şekilde düzenlenen yargı bölgeleri arasında Amerika Birleşik Devletleri, Birleşik Krallık veya çoğu Avrupa Birliği ülkesi, Avustralya, Yeni Zelanda, Kanada ve diğerleri bulunmaktadır.
Bu Terimi Okuyun Uygulanabilir federal menkul kıymetler yasaları ve düzenlemeleri ve potansiyel olarak manipülatif ticarete ilişkin FINRA kuralları ile, ”dedi.
Sipariş Kabul Edildi
Ticaret platformu, para cezası da dahil olmak üzere FINRA'nın emrini zaten kabul etti. Bu, ajansın söz konusu iddialara dayalı olarak ticaret platformuna daha fazla suçlama getirmesini kısıtlayacaktır.
Toplam para cezasının 144,500 doları, ayrıntılı resmi bildirimde FINRA'ya ödenecek.
"[Kabul, Feragat ve Rıza Mektubu (AWC)], kabul edildiği takdirde, FINRA'nın bu AWC'de açıklanan aynı olgusal bulgulara dayalı olarak ihlal iddiasında bulunan Davalıya karşı gelecekte herhangi bir işlem yapmaması koşuluyla sunulmuştur," bildirim katma.
"Davalı, bu AWC'nin kabul edildiğini ve bu ödemenin muaccel olduğunu ve ödenmesi gerektiğini bildirerek parasal yaptırımı ödemeyi kabul eder."
Morgan Stanley'nin bir yan kuruluşu olan elektronik ticaret platformu E*TRADE, denetim sistemlerinin kurulması ve bakımındaki başarısızlıklar nedeniyle Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından gensoru emriyle birlikte 350,000 dolar para cezasına çarptırıldı.
Salı günü yapılan duyuruda, özdenetim kurumu, Amerika Birleşik Devletleri adına birden fazla ihlal iddiasında bulundu.
ticaret platformu
İşlem Platformu
FX alanında, bir döviz ticareti platformu, komisyoncular tarafından kendi müşteri tabanlarına sağlanan ve daha geniş pazarda tüccarlar olarak erişim sağlayan bir yazılımdır. En yaygın olarak, bu, sipariş işleme araçlarıyla tamamlanmış bir çevrimiçi arayüzü veya mobil uygulamayı yansıtır. Her komisyoncu, farklı müşterilerin ihtiyaçlarını karşılamak için bir veya daha fazla ticaret platformuna ihtiyaç duyar. Şirketin tekliflerinin belkemiği olan bir ticaret platformu, müşterilere fiyat teklifleri, ticaret yapmak için çeşitli araçlar, fiyat teklifleri, grafikler üzerinde gerçek zamanlı güncellemeler sağlar ve müşterilerin karşılaştığı ana ön yüzdür. Brokerler ya mevcut ticaret platformlarını kullanır ve bazen kişiselleştirir veya sıfırdan kendi platformlarını geliştirin. Perakende döviz ticareti işinin başlangıcından bu yana MetaQuotes ve platformları MetaTrader 4 (MT4) ve MetaTrader 5 (MT5), özellikle otomatik ticaret söz konusu olduğunda endüstri standardı olmuştur. Aracıların teklifleri, MetaQuotes tarafından hedeflenen bir baskı, son yıllarda MT4'in daha geniş bir şekilde benimsenmesine yol açtı. MT4 veya MT5 gibi gelişmiş ticaret platformları ayrıca ticaret için mevcut çok çeşitli varlık sınıflarına erişime izin verir. Son on yılda ticaret platformlarının geliştirilmesi, özellikle perakende pazarında MT4 veya MT5'i başarılı bir şekilde tahttan indiremedi. Bununla birlikte, kurumsal piyasalarda, aracı kurumlar ve bankacılık kuruluşları, kurumsal ticaret kanalları aracılığıyla gerçekleştirilen alım satımlarla iç ihtiyaçların karşılanmasına yardımcı olmak için tescilli döviz alım satım platformları inşa eder ve kullanır. Birçok perakende müşteri için bugüne kadarki en önemli parametre, alım satımda mevcut olan opsiyonellik ve çiftlerdir. platformlar. Ek olarak, tüccarların talebi, gelişmiş grafikler ve diğer araçlar gibi daha yeni özelliklere daha fazla vurgu yapılmasına neden oldu.
FX alanında, bir döviz ticareti platformu, komisyoncular tarafından kendi müşteri tabanlarına sağlanan ve daha geniş pazarda tüccarlar olarak erişim sağlayan bir yazılımdır. En yaygın olarak, bu, sipariş işleme araçlarıyla tamamlanmış bir çevrimiçi arayüzü veya mobil uygulamayı yansıtır. Her komisyoncu, farklı müşterilerin ihtiyaçlarını karşılamak için bir veya daha fazla ticaret platformuna ihtiyaç duyar. Şirketin tekliflerinin belkemiği olan bir ticaret platformu, müşterilere fiyat teklifleri, ticaret yapmak için çeşitli araçlar, fiyat teklifleri, grafikler üzerinde gerçek zamanlı güncellemeler sağlar ve müşterilerin karşılaştığı ana ön yüzdür. Brokerler ya mevcut ticaret platformlarını kullanır ve bazen kişiselleştirir veya sıfırdan kendi platformlarını geliştirin. Perakende döviz ticareti işinin başlangıcından bu yana MetaQuotes ve platformları MetaTrader 4 (MT4) ve MetaTrader 5 (MT5), özellikle otomatik ticaret söz konusu olduğunda endüstri standardı olmuştur. Aracıların teklifleri, MetaQuotes tarafından hedeflenen bir baskı, son yıllarda MT4'in daha geniş bir şekilde benimsenmesine yol açtı. MT4 veya MT5 gibi gelişmiş ticaret platformları ayrıca ticaret için mevcut çok çeşitli varlık sınıflarına erişime izin verir. Son on yılda ticaret platformlarının geliştirilmesi, özellikle perakende pazarında MT4 veya MT5'i başarılı bir şekilde tahttan indiremedi. Bununla birlikte, kurumsal piyasalarda, aracı kurumlar ve bankacılık kuruluşları, kurumsal ticaret kanalları aracılığıyla gerçekleştirilen alım satımlarla iç ihtiyaçların karşılanmasına yardımcı olmak için tescilli döviz alım satım platformları inşa eder ve kullanır. Birçok perakende müşteri için bugüne kadarki en önemli parametre, alım satımda mevcut olan opsiyonellik ve çiftlerdir. platformlar. Ek olarak, tüccarların talebi, gelişmiş grafikler ve diğer araçlar gibi daha yeni özelliklere daha fazla vurgu yapılmasına neden oldu.
Bu Terimi Okuyun. İlk olarak, denetim sistemlerindeki gecikmeler nedeniyle manipülatif ticareti tespit edemedi.
Platform, potansiyel yıkama işlemlerini ve önceden düzenlenmiş işlemleri belirlemek için Aralık 2016 ile Kasım 2021 arasında birden fazla gözetim raporu kullansa da, kullanılan parametreler bu tür sahtekarlık faaliyetlerini tespit etmek için büyük ölçüde kısıtlandı.
E*TİCARET ayrıca, özellikle düşük fiyatlı menkul kıymetlerde, potansiyel kapanış etkinliğinin tespitini kısıtlayan gözetim raporlarındaki parametreleri değiştirmek için de suçlandı. Ayrıca, ajans ayrıca, düşük düzeyde işlem gören hisse senetlerinin yapay olarak artan veya azalan fiyatını verimli bir şekilde belirleyemeyen gözetim sisteminin tasarımının eksikliklerini de sorguladı.
“E*TİCARET, başarılı olmak için makul bir şekilde tasarlanmış bir denetim sistemi kurmayı ve sürdürmeyi başaramadı.
uyma
uyma
Finans, bankacılık, yatırım ve sigortacılıkta uyum, ya bir hizmet sağlamak ya da bir işlemi işlemek olarak, devlet düzenleyici otoritesi tarafından belirlenen kural ya da emirlere uyulmasını ifade eder. Finansla ilgili uyum, aynı zamanda, yerleşik yönergeleri veya spesifikasyonları takip etme durumu olacaktır. Bu atama, kuruluşların hem sektör düzenlemelerine hem de devlet mevzuatına uymasını sağlamaya yönelik çabaları da kapsayabilir. Uyumluluğu AnlamakUyumluluk, dolandırıcılığı ve verimsizlikleri önleyen bir kontrol ve denge sistemidir. Buna ek olarak, bu, nihai hedefi halkı korumak olan federal mali düzenlemelerle işbirliğini sağlar ve dolandırıcılığı, kara para aklamayı ve terör finansmanını durdurmak için devlet kurumlarına gerekli bilgileri sağlar. . Finans sektöründeki uyumluluk, piyasalara istikrar sağlar ve müşterilerin, çalışanların ve vergi mükelleflerinin bireysel kararlardan miras kalan etik tehditlerden korunmasına hizmet eder. Birçok kuruluş da uyumluluk verilerini izlemek ve depolamak zorundadır. Bu, uyumluluk veya düzenleyici raporlamanın uygulanması veya doğrulanması amacıyla kullanılabilecek ilgili veya bir şirkete, aracı kuruma vb. ait olan tüm verileri içerir. Değişen düzenlemeler ve uyumluluğun önemi göz önüne alındığında, gelişmiş yazılımların kullanımı giderek daha fazla artmaktadır. şirketlerin uyumluluk verilerini daha verimli yönetmelerine yardımcı olmak için uygulanmaktadır. Bu önbellek hesaplamaları, veri aktarımlarını ve denetim izlerini içerir. Finans küresel olarak birleşik bir kavram olsa da, uyumluluk değildir. Mevzuata uygunluk hem sektörler hem de yargı bölgeleri arasında farklılık gösterir. Örneğin, bir ülkenin mali düzenleyici yapıları diğerinde eksik veya farklı olabilir. Unutulmamalıdır ki, forex endüstrisinde uyumluluk açısından en sıkı şekilde düzenlenen yargı bölgeleri arasında Amerika Birleşik Devletleri, Birleşik Krallık veya çoğu Avrupa Birliği ülkesi, Avustralya, Yeni Zelanda, Kanada ve diğerleri bulunmaktadır.
Finans, bankacılık, yatırım ve sigortacılıkta uyum, ya bir hizmet sağlamak ya da bir işlemi işlemek olarak, devlet düzenleyici otoritesi tarafından belirlenen kural ya da emirlere uyulmasını ifade eder. Finansla ilgili uyum, aynı zamanda, yerleşik yönergeleri veya spesifikasyonları takip etme durumu olacaktır. Bu atama, kuruluşların hem sektör düzenlemelerine hem de devlet mevzuatına uymasını sağlamaya yönelik çabaları da kapsayabilir. Uyumluluğu AnlamakUyumluluk, dolandırıcılığı ve verimsizlikleri önleyen bir kontrol ve denge sistemidir. Buna ek olarak, bu, nihai hedefi halkı korumak olan federal mali düzenlemelerle işbirliğini sağlar ve dolandırıcılığı, kara para aklamayı ve terör finansmanını durdurmak için devlet kurumlarına gerekli bilgileri sağlar. . Finans sektöründeki uyumluluk, piyasalara istikrar sağlar ve müşterilerin, çalışanların ve vergi mükelleflerinin bireysel kararlardan miras kalan etik tehditlerden korunmasına hizmet eder. Birçok kuruluş da uyumluluk verilerini izlemek ve depolamak zorundadır. Bu, uyumluluk veya düzenleyici raporlamanın uygulanması veya doğrulanması amacıyla kullanılabilecek ilgili veya bir şirkete, aracı kuruma vb. ait olan tüm verileri içerir. Değişen düzenlemeler ve uyumluluğun önemi göz önüne alındığında, gelişmiş yazılımların kullanımı giderek daha fazla artmaktadır. şirketlerin uyumluluk verilerini daha verimli yönetmelerine yardımcı olmak için uygulanmaktadır. Bu önbellek hesaplamaları, veri aktarımlarını ve denetim izlerini içerir. Finans küresel olarak birleşik bir kavram olsa da, uyumluluk değildir. Mevzuata uygunluk hem sektörler hem de yargı bölgeleri arasında farklılık gösterir. Örneğin, bir ülkenin mali düzenleyici yapıları diğerinde eksik veya farklı olabilir. Unutulmamalıdır ki, forex endüstrisinde uyumluluk açısından en sıkı şekilde düzenlenen yargı bölgeleri arasında Amerika Birleşik Devletleri, Birleşik Krallık veya çoğu Avrupa Birliği ülkesi, Avustralya, Yeni Zelanda, Kanada ve diğerleri bulunmaktadır.
Bu Terimi Okuyun Uygulanabilir federal menkul kıymetler yasaları ve düzenlemeleri ve potansiyel olarak manipülatif ticarete ilişkin FINRA kuralları ile, ”dedi.
Sipariş Kabul Edildi
Ticaret platformu, para cezası da dahil olmak üzere FINRA'nın emrini zaten kabul etti. Bu, ajansın söz konusu iddialara dayalı olarak ticaret platformuna daha fazla suçlama getirmesini kısıtlayacaktır.
Toplam para cezasının 144,500 doları, ayrıntılı resmi bildirimde FINRA'ya ödenecek.
"[Kabul, Feragat ve Rıza Mektubu (AWC)], kabul edildiği takdirde, FINRA'nın bu AWC'de açıklanan aynı olgusal bulgulara dayalı olarak ihlal iddiasında bulunan Davalıya karşı gelecekte herhangi bir işlem yapmaması koşuluyla sunulmuştur," bildirim katma.
"Davalı, bu AWC'nin kabul edildiğini ve bu ödemenin muaccel olduğunu ve ödenmesi gerektiğini bildirerek parasal yaptırımı ödemeyi kabul eder."
Kaynak: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/