Eski Coinbase yöneticisi ve erkek kardeşi, içeriden bilgi ticareti ücretlerini ödüyor

SEC (Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu), Ishan ve Nikhil Wahi'nin içeriden bilgi ticareti ücretlerini uzlaştırma konusunda anlaştığını duyurdu.

Eski Coinbase ürün yöneticisi ve erkek kardeşi, en az 9 kripto varlığın içeriden öğrenenlerin ticaretiyle suçlandı. Bu kripto para birimleri ticaret için Coinbase'de mevcuttu.

SEC tarafından yapılan son gönderiye göre, hem Nikhil hem de Ishan, Bölüm 10 (b) ve 10 b-5'i ihlal etmekle kalıcı olarak suçlanmayı kabul ettiler. Ayrıca ikili, etik olmayan yollarla elde edilen kazançların tasfiyesi ve peşin hüküm faizi ödemekle suçlanıyor. 

Her zaman olduğu gibi, ceza mahkemeleri sanıkların haksız kazanılmış kazançlardan, peşin hüküm faizinden ve tasfiyeden feragat etmelerini emrettiğinde, mahkeme onaylarsa ve SEC herhangi bir medeni haklar cezası talep etmemeye karar verirse, dava Wahi kardeşlerin varlıklarına el konulmasıyla sonuçlanmış kabul edilecektir. .

Suçlamaların ciddiyeti göz önüne alındığında, tüm gözler popüler kripto borsasına çevrildi. Beklendiği gibi, kullanıcılar bir Coinbase incelemesi faaliyetlerine kapsamlı bir şekilde ışık tutacaktır. 

SEC tarafından yapılan son duyuru, Temmuz 2022'de yapılan bir şikayetin sonucudur. Komisyon, eski ürün yöneticisinin Coinbase'in halka arz duyurularını koordine ettiğine itiraz etmek için ABD Bölge Mahkemesine başvurdu. 

Bu tür bilgiler Coinbase tarafından gizli kabul edilir ve ekip üyelerine bu tür bilgilere veya bu tür verilerle ilgili ipuçlarına dayanarak işlem yapmamaları talimatı verilir. Ancak Haziran 2021'den Nisan 2022'ye kadar Ishan Wahi bu kuralı defalarca ihlal etti ve yaklaşan listelemelerin içeriğini ve zamanlamasını bildirdi.

Bu veri sızıntısı, Ishan'ın arkadaşı Sameer Ramani ve Nikhil Wahi'nin haksız kazançlar elde etmesine neden oldu. Sameer ve Nikhil, en az 25'u menkul kıymet olmak üzere yaklaşık 9 kripto varlık satın aldı ve duyurunun fiyatlarını artırmasından kısa bir süre sonra sattı. İkili şimdi suçlamaları çözmeyi ve SEC'in iddialarını reddetmemeyi kabul etti.

SEC için soruşturmayı Michael Brennan, Gregory Padgett ve Jenni B. Krasner yürüttü. Ayrıca Carolyn Welshhans, Joseph Sansone ve Paul Kim denetledi. SEC, son gönderisinde dava sırasında kendilerine yardımcı oldukları için ilgili tüm taraflara teşekkür etti.