insan resimleri | Istok | Getty Resimleri
CNBC, bu yılki kayıtlı yatırım danışmanlarının sıralamasına yardımcı olmak için veri sağlayıcı AccuPoint Solutions'ı görevlendirdi FA 100 listesi.
Metodoloji, ilk olarak AccuPoint Solutions'ın kayıtlı yatırım danışmanlarından oluşan tescilli veri tabanından çeşitli temel veri noktalarının analiz edilmesinden oluşuyordu. Bu analiz, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu düzenleyici veri tabanından alınan 39,818 DEA firmasının ilk listesiyle başladı. Bir süreç boyunca, liste sonunda CNBC'nin tescilli kriterlerini karşılayan firmalarla birlikte 904 DEA'ya indirildi.
CNBC personeli, daha fazla ayrıntı toplamak için ilk kriterleri karşılayan tüm firmalara kapsamlı bir e-posta anketi gönderdi. Sıralamada yer almak isteyen danışmanlık firmaları da uygulamalarına göre kapsamlı başvuru formunu doldurdu. CNBC ekibi, verileri bu firmalarla ve SEC düzenleyici veritabanıyla doğruladı. AccuPoint, firmaları daha da hassaslaştırmak ve sıralamak için CNBC'nin tescilli ağırlıklı kategorilerini bir kez daha uyguladı ve sonuçta ilk 100 listesini oluşturdu.
CNBC, yıllık sıralamada yer alacak danışmanlardan herhangi bir ücret talep etmemektedir.
FA 100'den daha fazlası:
CNBC'nin 1 numaralı danışmanı Warren Buffett ile aynı fikirde: 'Nakit akışını seviyor'
FA 100: CNBC, 2022'nin en yüksek puanlı finansal danışmanlık firmalarını sıralıyor
CNBC'nin FA 100'ü, insanların akıllı para hamleleri yapmasına yardımcı olan danışmanları tanır
Analizde kullanılan birincil veri noktaları, CNBC'nin gereksinimlerini karşılamayan firmalar ortadan kaldırılarak, minimum bir temel olarak veya bir aralık içinde gözden geçirildi. İlk liste derlendikten sonra ağırlıklandırmalar da buna göre uygulandı. Bu veri noktaları şunları içeriyordu:
- Danışmanlık firmasının düzenleyici/uyumluluk kaydı (editörün notu: SEC ADV'si hakkında açıklama yapan herhangi bir firma otomatik olarak sıralamadan diskalifiye edildi)
- İşletmedeki yıl sayısı
- Sertifikalı finansal planlamacı sayısı
- Çalışan Sayısı
- Firmaya kayıtlı yatırım danışmanı sayısı
- Yatırım danışmanlarının toplam çalışan sayısına oranı
- Yönetim altındaki toplam varlıklar
- Yönetim altındaki isteğe bağlı varlıkların yüzdesi
- Yönetim altındaki toplam hesaplar
- DEA'nın kayıtlı olduğu eyalet sayısı
- İkamet edilen ülke.
Source: https://www.cnbc.com/2022/10/04/heres-how-we-determine-the-fa-100-ranking-for-2022.html