Hong Kong'un Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC), Citigroup Global Markets Asia Limited'i azarladı ve ayrıca bazı ciddi düzenleyici hatalar nedeniyle 348.25 milyon HK$ (yaklaşık 44.68 milyon$) para cezasına çarptırdı.
Düzenleyiciye göre, şirket Nakit Öz sermaye işi kapsamındaki çeşitli ticaret masalarının yanlış etiketlenmiş Faiz Göstergelerini (IOI'ler) yaymasına izin verdi. Ayrıca 2008 ve 2018 yılları arasında kolaylaştırma işlemleri yürütürken kurumsal müşterileri yanlış temsil ettiler.
Citi'nin Asya'daki yan kuruluşu tarafından yürütülen ve Hong Kong düzenleyicisi tarafından incelenen 174 örnek kolaylaştırma işleminden 127'si müşterilere yanlış bilgi verdi, yanıltıcı açıklamalar yaptı veya sipariş yönlendirmeden önce müşteri onayını bile almadı.
Düzenleyici, bunların şirket tarafından yaygın olarak dürüst olmayan davranışlar olduğunu ve yerinde iç kontroller ve uyum varsa kolayca önlenebileceğini vurguladı.
SFC'nin İcra Kurulu Başkanı Ashley Alder, “CGMAL'in başarısızlıklarının ciddiyeti, temel dürüstlük standartları pahasına gelir peşinde koşmayı teşvik eden bir kültürü ortaya çıkardı” dedi.
“Sonuç olarak, daha fazla iş talep etmek ve CGMAL'in pazar payını artırmak için amansız ticari baskı karşısında, müşterilerin çıkarları pahasına ve piyasa bütünlüğünün zararına aldatıcı uygulamalar kullanıldı.”
Yönetim Sorumludur
Ayrıca, düzenleyici kurum, şirketin üst yönetiminin bazı bölümlerindeki aksaklıkları ve eksiklikleri değerlendirmekte ve onları denetim görevlerinden uzaklaştırmayı düşünmektedir. Ayrıca, bu Citi yönetim yetkililerine karşı disiplin işlemi başlatacaktır.
SFC'nin İcra Direktörü Thomas Atkinson, “SFC'nin önemli bir endişesi, CGMAL'in üst yönetiminin uygun davranış standartlarının sürdürülmesini ve ilgili düzenleyici gerekliliklere uymasını ve işini ve risklerini anlama, yönetme ve izleme konusundaki başarısızlığıdır” dedi. Yürütme.
"Uzun bir süre boyunca suistimalin yaygınlığı, CGMAL'in üst yönetiminin yönetim ve denetim sorumluluklarını gerektiği gibi yerine getirmedeki başarısızlığını yansıtıyor."
Hong Kong'un Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC), Citigroup Global Markets Asia Limited'i azarladı ve ayrıca bazı ciddi düzenleyici hatalar nedeniyle 348.25 milyon HK$ (yaklaşık 44.68 milyon$) para cezasına çarptırdı.
Düzenleyiciye göre, şirket Nakit Öz sermaye işi kapsamındaki çeşitli ticaret masalarının yanlış etiketlenmiş Faiz Göstergelerini (IOI'ler) yaymasına izin verdi. Ayrıca 2008 ve 2018 yılları arasında kolaylaştırma işlemleri yürütürken kurumsal müşterileri yanlış temsil ettiler.
Citi'nin Asya'daki yan kuruluşu tarafından yürütülen ve Hong Kong düzenleyicisi tarafından incelenen 174 örnek kolaylaştırma işleminden 127'si müşterilere yanlış bilgi verdi, yanıltıcı açıklamalar yaptı veya sipariş yönlendirmeden önce müşteri onayını bile almadı.
Düzenleyici, bunların şirket tarafından yaygın olarak dürüst olmayan davranışlar olduğunu ve yerinde iç kontroller ve uyum varsa kolayca önlenebileceğini vurguladı.
SFC'nin İcra Kurulu Başkanı Ashley Alder, “CGMAL'in başarısızlıklarının ciddiyeti, temel dürüstlük standartları pahasına gelir peşinde koşmayı teşvik eden bir kültürü ortaya çıkardı” dedi.
“Sonuç olarak, daha fazla iş talep etmek ve CGMAL'in pazar payını artırmak için amansız ticari baskı karşısında, müşterilerin çıkarları pahasına ve piyasa bütünlüğünün zararına aldatıcı uygulamalar kullanıldı.”
Yönetim Sorumludur
Ayrıca, düzenleyici kurum, şirketin üst yönetiminin bazı bölümlerindeki aksaklıkları ve eksiklikleri değerlendirmekte ve onları denetim görevlerinden uzaklaştırmayı düşünmektedir. Ayrıca, bu Citi yönetim yetkililerine karşı disiplin işlemi başlatacaktır.
SFC'nin İcra Direktörü Thomas Atkinson, “SFC'nin önemli bir endişesi, CGMAL'in üst yönetiminin uygun davranış standartlarının sürdürülmesini ve ilgili düzenleyici gerekliliklere uymasını ve işini ve risklerini anlama, yönetme ve izleme konusundaki başarısızlığıdır” dedi. Yürütme.
"Uzun bir süre boyunca suistimalin yaygınlığı, CGMAL'in üst yönetiminin yönetim ve denetim sorumluluklarını gerektiği gibi yerine getirmedeki başarısızlığını yansıtıyor."
Kaynak: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/