(Bloomberg) - Wall Streeters, geçen yıl ABD düzenleyicilerinin banka çalışanlarının birbirleriyle ve müşterilerle iş yapmak için kişisel telefonları kullanıp kullanmadıklarını incelediği haberi çıkınca ürperdi - hemen hemen herkesin çiğnediği bir kural.
Bloomberg'den En Çok Okunan
Yine de sessizce endişelenenler için gümüş bir astar ortaya çıkıyor: Bir kariyer katili gibi görünmüyor.
İnceleme nedeniyle görevden alındıktan kısa bir süre sonra, JPMorgan Chase & Co.'dan – genişleyen soruşturmada yetkililer tarafından dövülen ilk banka – üç yönetici sektörde yeni işler buldu. Firma, gözetim kusurları için 200 milyon dolar para cezası ödedi.
Aracı kurum düzenleyicilerine sunulan kayıtlara göre, geçen yıl ayrılan yönetici direktör Ben Sykes, Eylül ayında rakip Jefferies Financial Group Inc.'e indi. Konuya aşina olan kişilerin de görevden alındığını söylediği eski bir genel müdür olan Earl Dowling, bu ay yatırım bankacılığı butiği PJT Partners Inc.'de işe başladı.
Ve bu, JPMorgan'ın yetkisiz mesajlaşmayı engelleme çabalarının erken bir zayiatı olan kıdemli kredi tüccarı Ed Koo'nun, JPMorgan'dan ayrıldıktan kısa bir süre sonra, 2020'nin ortalarında daha küçük bir firmada yeni bir rol üstlenmesinden sonra. Şimdi Brean Asset Management'ta portföy yöneticisi.
ABD soruşturması daha fazla firmanın yatırımcıları korumak için tasarlanmış kayıt tutma şartlarını yerine getirip getirmediğini incelemeye genişledikçe, inişler Wall Streeters'a en azından biraz rahatlık sağlayabilir. JPMorgan'ı cezalandırırken, federal müfettişler, resmi kanalların dışından mesajlaşmayı önlemeye yardımcı olması gereken, ancak bunun yerine kendileri meşgul olan yöneticilere karşı özellikle öfkelerini dile getirdiler. Bu odaklanma, soruşturmalar ilerledikçe diğer şirketlerdeki çalışanların işten atılma ihtimalini artırıyor.
Devamını oku: Deutsche Bank CEO'su Bankanın Özel E-posta Kullanımına Baktığını Söyledi
Yeni konserler aynı zamanda Wall Street liderlerinin, birçoğunun “yetenek için savaş” olarak adlandırdığı, deneyimli personeli çekmenin ve elde tutmanın ne kadar zor olduğundan şikayet etmesiyle geldi. İş aramak için en kötü zaman değil.
Michigan Üniversitesi'nde hukuk profesörü olan Adam Pritchard, “Bu insanlar muhtemelen becerilere sahip oldukları ve yapabildikleri işte iyi oldukları için alternatif iş bulabildiler” dedi. "JPMorgan muhtemelen bazı insanları ciddi olduklarını göstermek için kovmak zorunda kaldı. Böylece, müteakip bir işverenin 'Evet, bu bir mevzuat ihlali, ancak müşterilerinizden çalmıyordunuz' diyeceğini görebilirsiniz.”
Devamını oku: WhatsApp'a bağımlı olan JPMorgan patronları 200 milyon dolarlık cezaya çarptırıldı
Özel mesajlaşmanın her yerde bulunması, son yıllarda bankalarda açık bir sır haline geldi. Mobil mesajlaşma uygulamaları çoğaldıkça, birçok Wall Street'çi bunları bir iş arkadaşına veya müşteriye ping göndermenin hızlı bir yolu veya patronların görmeden hazırlıksız yorumlar yapmanın gizli bir yolu olarak kullanmaya başladı. Bu tür platformların kullanımı, 19'nin başlarında Covid-2020 pandemisi çok sayıda çalışanı evden çalışmaya zorladığında daha da yaygınlaştı.
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, 1930'lardan beri menkul kıymet firmalarının yazılı iletişimlerini arşivlemelerini şart koşuyor. Geçen ay, JPMorgan'ı çalışanların metin, WhatsApp ve kişisel e-posta hesaplarıyla mesaj göndermesi nedeniyle 2018'in başından 2020'nin sonlarına kadar yükümlülüklerini yerine getirmemekle suçladı. Ajans, bunun diğer soruşturmalarını engellediğini söylese de, firmayı bu yetkisiz platformları müşterileri aldatmak veya yanlış bir şey yapmak için kullanmakla suçlamaktan vazgeçti.
Bu, işverenler için anahtardır. Jefferies ve PJT'deki yöneticiler, Sykes ve Dowling'in geçen yıl mesajlaşma soruşturmasında süpürüldüğünün farkındaydı ve bilgi konusuna sahip kişilere göre, durum tespiti yapıldıktan sonra onları işe aldı.
Bu firmaların sözcüleri Brean Asset Management ve JPMorgan, personel kararları hakkında yorum yapmaktan kaçındı. Üç yönetici veya temsilcileri de herhangi bir yorumda bulunmadı.
Banka, SEC ve Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu ile anlaşarak, zaman aşımına uğradığını kabul etti. Yetkililer herhangi bir kişiye yaptırım uygulamadı.
Kesme Bonusları
JPMorgan, soruşturmalar nedeniyle yalnızca birkaç yöneticiyi görevden aldı, ancak diğerlerini disipline etti - bazen ikramiyelerini düşürdü. SEC ayrıca diğer finansal firmalara ek soruşturma açtığı konusunda da uyardı. JPMorgan'ın rakiplerinin erken tepkileri, cezalandırılanların başka bir yerde hala ikinci bir şans bulabileceklerini gösteriyor.
Elbette, görevden alınanlar, Finansal Sektör Düzenleme Kurumu'nun BrokerCheck hizmetinde bulunan aracı kurum-sanayi personel kayıtlarında kalıcı bir iz bırakabilir.
Sykes'ın oradaki dosyası, Sykes'ın "birkaç dahili iş iletişimini gözetimli bir onaylı elektronik iletişim kanalından onaylanmamış bir elektronik iletişim kanalına taşıyarak ve belirli iletişimlerin uygunsuz içeriği nedeniyle şirketin iletişim politikasını ihlal ettiği için" feshedildiğini gösteriyor.
Koo'nun kayıtları, "dahili ticari iletişim için üçüncü taraf bir sosyal medya uygulaması kullandığını" söylüyor. “Bilinen bir müşteri zararı” olmadığını da ekliyor.
Dowling'in BrokerCheck raporu şu anda yalnızca JPMorgan'dan ayrıldığını ve PJT'ye katıldığını gösteriyor.
Bloomberg Businessweek'ten En Çok Okunan
© 2022 Bloomberg LP
Kaynak: https://finance.yahoo.com/news/jpmorgan-executives-ousted-200-million-134005906.html