(Bloomberg) — JPMorgan Chase & Co. değerli metaller işletmesinin eski başkanı ve onun en iyi altın tüccarı, Chicago'da yıllarca piyasaları manipüle ettikleri ve ABD hükümetine düzmece "sahtecilik"e karşı uzun süredir devam eden baskısında bir zafer kazandırdıkları suçlamasıyla mahkum edildi. emirler.
Bloomberg'den En Çok Okunan
Michael Nowak ve Gregg Smith, üç haftalık bir duruşma ve sekiz günden fazla süren müzakerelerin ardından Çarşamba günü federal jüri tarafından suçlu bulundu. Savcılar, ayrıntılı ticaret kayıtlarını, sohbet kayıtlarını ve Nowak ve Smith'in değerli metal fiyatlarını 2008'den 2016'ya kadar kar amacıyla nasıl yukarı ve aşağı hareket ettirdiğine dair "perdeyi geri çeken" eski iş arkadaşlarının ifadelerini içeren kanıtlar sundu.
Bankanın kıymetli maden masasında satıcılık yapan üçüncü sanık Jeffrey Ruffo ise komploya katıldığı suçlamalarından beraat etti.
Dava, ABD Adalet Bakanlığı'nın şimdiye kadar uyguladığı en büyük baskıydı. Masadan sorumlu genel müdür Nowak ve üst düzey yatırımcısı Smith, dolandırıcılık, sahtekarlık ve piyasa manipülasyonundan suçlu bulundu. Hükümet, JPMorgan'daki değerli metaller işinin suç teşkil eden bir kuruluş olarak yürütüldüğünü iddia etti, ancak jüri üç kişiyi de ayrı bir şantaj suçlamasından beraat ettirdi.
Savcı Avi Perry kapanış tartışmaları sırasında "Piyasayı hareket ettirme, dünya çapındaki altın fiyatını manipüle etme güçleri vardı" dedi.
ABD Bölge Mahkemesi Hakimi Edmond Chang, Nowak ve Smith'in gelecek yıl hapis cezasına çarptırılacağını söyledi. Her biri onlarca yıl hapis cezasıyla karşı karşıya, ancak bu sayı çok daha az olabilir. 2020 yılında sahtecilik suçundan hüküm giymiş iki Deutsche Bank AG yatırımcısının her biri birer yıl hapis cezasına çarptırıldı.
Devamını Okuyun: JPMorgan Trader O Kadar Hızlı Sahtekarlık Yaptı ki Meslektaşları Parmaklarına Buz Koydu
Avukatı David Meister, "Jürinin Bay Nowak'ı şantaj ve komplo suçundan beraat ettirmesinden memnun olsak da, jürinin genel olarak verdiği karardan son derece hayal kırıklığına uğradık ve mahkemede onun haklarını savunmaya devam edeceğiz" dedi. bir e-posta.
Smith'in avukatı yorum isteyen mesajlara yanıt vermedi.
Ruffo'nun avukatı Guy Petrillo bir e-postada şunları söyledi: "Bay. Ruffo, ailesi ve biz her zaman Jeff'in masumiyetine inandık ve bu talihsiz suçlamaların artık onun arkasında olmasından dolayı minnettarız.”
ABD'nin en büyük bankası olan JPMorgan, 2020 yılında Adalet Bakanlığı'nın kendisine yönelik sahtekarlık iddialarını çözüme kavuşturmak için 920 milyon dolar ödemeyi kabul etti; bu, mali krizden bu yana piyasa manipülasyonuyla suçlanan herhangi bir finans kurumu tarafından verilen açık ara en büyük para cezasıydı.
Çarşamba günkü kararla Adalet Bakanlığı, aralarında JPMorgan, Merrill Lynch & Co., Deutsche Bank AG, The Bank of Nova Scotia ve Morgan Stanley, Başsavcı Yardımcısı Kenneth A. Polite'in de bulunduğu Wall Street finans kuruluşlarındaki 10 eski tüccarın mahkumiyetini sağladı. Jr. bir açıklamada şunları söyledi.
FBI Kriminal Soruşturma Bölümü Müdür Yardımcısı Luis Quesada yaptığı açıklamada, "Bugünkü mahkumiyet, bir plan ne kadar karmaşık veya uzun vadeli olursa olsun, FBI'ın bu tür suçlara karışanları adalete teslim etmeye kararlı olduğunu gösteriyor." dedi.
Değerli maden piyasalarının en büyük oyuncularından bazılarına karşı açılan ceza davası yakından izlendi. Sahtecilik, 2010 yılında Dodd-Frank Yasası'nın kabul edilmesiyle yasa dışı hale geldi.
Blue Line Futures baş piyasa stratejisti Phil Streible, "Bu, o dönemde değerli metal piyasalarında yer alan pek çok kişinin aklında olan bir şeydi ve bu kararın bir bölümü kapattığını söyleyebilirim" dedi. "İnsanların adaleti beklemesi nedeniyle bu tür şeyler en az 15 yıldır veya daha uzun süredir devam ediyordu ve bunun kapanacağını hiç düşünmemiştim."
Devamını Okuyun: Kârdan Ödemeye, JPMorgan'ın Altın Sırları Mahkemede Ortaya Çıktı
Daha sıkı mali düzenlemeleri savunan Better Markets'ın kurucu ortağı ve CEO'su Dennis Kelleher, kararın "Wall Street'in en büyük finans şirketlerine ve yöneticilerine kanunların üstünde olmadıklarına dair bir sinyal vermesi gerektiğini" söyledi.
Ceza davasının yıldız tanıkları, yıllar boyunca sahtekarlık faaliyetlerine katıldıklarını söyleyen eski iş arkadaşlarıydı. Tüccarlar John Edmonds ve Christian Trunz, JPMorgan'daki üç davalının da piyasa manipülasyonu konusunda ifade verirken, tüccar Corey Flaum, 2008 yılında JPMorgan tarafından satın alınmadan önce Bear Stearns'te Smith ve Ruffo ile çalışırken benzer davranışları anlattı.
JPMorgan davası savcılar için tam bir zafer değildi.
Her üç sanık da, daha çok çetelere ve mafyalara karşı kullanılan Şantajcı Etkilenen ve Yolsuzluk Yapan Örgütler Yasasını ihlal etmekten beraat etti. Jüri üyeleri, savcıların JPMorgan değerli metaller masasının bir suç örgütü olarak yönetildiğine ilişkin iddialarını kabul etmedi. Duruşma sırasında sunulan hiçbir tanık veya sohbet kaydı, sanıkların sahtekarlık yapma niyetlerini açıkça tartıştıklarını göstermedi.
Şantaj suçlamaları aynı zamanda federal hükümetin Archegos Sermaye Yönetimi geçen yıl çöken ve bankalara milyarlarca dolara mal olan Bill Hwang'a karşı açtığı davanın da bir parçası.
Devamını Oku: JPMorgan Altın Yatırımcısı, Patronunun Kendisine Sahtekarlık Yalan Konusunda Koçluk Yaptığını Söyledi
Dava şudur: US v. Smith ve diğerleri, 19-cr-00669, ABD Bölge Mahkemesi, Illinois Kuzey Bölgesi (Chicago)
(DOJ'un yorumuyla güncellemeler)
Bloomberg Businessweek'ten En Çok Okunan
© 2022 Bloomberg LP
Kaynak: https://finance.yahoo.com/news/jpmorgan-gold-traders-found-guilty-205149892.html