Amerika Birleşik Devletleri'nin türev endüstrisi bekçi köpeği Ulusal Vadeli İşlemler Birliği (NFA), çok uluslu bir Amerikan aracılık şirketi olan Interactive Brokers LLC'ye 250,000 dolar para cezası verdi.
Para cezası, perakende müşterilerinin forex siparişlerini iptal ettiği ve çalışanlarını firma adına forex faaliyetlerini yürütürken yeterince denetlemediği iddiasıyla veriliyor.
Kendi kendini düzenleyen kuruluş (SRO), bu eylemlerin sırasıyla NFA Uyum Kuralları 2-43(a)(1) ve 2-36(e)'yi ihlal ettiğini söyledi.
İlgili kısımda NFA Uyum Kuralı 2-43(a)(1) “Forex Bayi Üyelerinin (FDM'ler) yürütülen bir müşteri siparişini iptal etmesini veya bir müşteri hesabını, bir müşterinin fiyatını doğrudan veya dolaylı olarak değiştirecek şekilde ayarlamasını yasaklar. idam edildi.”
Öte yandan, NFA Uyum Kuralı 2-36(e), Interactive Brokers'ın 2012'de aldığı derneğin FDM'lerinin “çalışanlarını ve acentelerini FDM için veya FDM adına forex faaliyetlerinin yürütülmesinde özenle denetlemesini” gerektirir. ”
NFA Perşembe günü cezayı açıkladı Bir açıklamada kendi internet sitesinde yayınlandı. Kararın İş Davranış Komitesi (BCC) tarafından alındığını da sözlerine ekledi.
Düzenleyici ayrıca, BCC'nin Connecticut merkezli Interactive Brokers'a karşı yayınladığı bir şikayete ve komisyoncu tarafından sunulan ve iddiaları ne kabul ne de reddetmeyen bir uzlaşma teklifine dayanarak karar verdiğini söyledi.
İddiaların Arka Planı
NFA'ya göre, 30 Ekim 2020'de Interactive, müşterilerinin siparişlerini "otomatik olarak eşleştirdikten" sonra perakende müşterilerinin bazı forex işlemlerini "patladı" ve Kural 2-43(a)(1)(ii)'ye atıfta bulundu. uyumluluk kurallarına uyma ve münhasıran doğrudan işlemeyi kullandığını iddia etme.
NFA Uyumluluk Kuralı 2-36(s)(5), “doğrudan işlemeyi”, bir FDM'nin, bir müşteri siparişine bir icra sağlamadan önce (insan müdahalesi olmaksızın ve istisna olmaksızın) otomatik olarak (insan müdahalesi olmaksızın ve istisna olmaksızın) başka bir karşı tarafla bir denkleştirme pozisyonu yürütmesi olarak tanımlar. müşteri siparişi.
NFA, 10 Mayıs 2021 tarihli mektubunda firmayı, müşterilerin siparişlerini 'otomatik olarak eşleştirirken' "firma yalnızca doğrudan işleme kullanarak çalışmadığı için" hükme bağlı olamayacağı konusunda uyardığını söyledi.
“Interactive'in uyum departmanının bir üyesi, 10 Mayıs 2021'de NFA'ya firmanın mektubu aldığını teyit eden bir e-posta gönderdi. NFA, ertesi gün, görüşme sırasında NFA'nın pozisyonuna katılmayan aynı personelle de konuştu." Finans Meclisleri.
Ancak bu uyarıya rağmen NFA, Interactive'in yaklaşık iki ay sonra "firmanın 19 Temmuz 2021'de USD/CAD çiftinde sekiz müşteri hesabını içeren işlemleri iptal ettiğini gösteren günlük bir rapor sunduğunu" söyledi.
Bekçi köpeği, bu adımın daha önce komisyoncunun dikkatine sunduğu kuralına tekrar aykırı olduğunu söyledi.
"NFA, iptal sorununu Mayıs 2021'de Interactive'in dikkatine sunmasına rağmen, firma, NFA'nın forex gereksinimlerini ihlal etmemesini sağlamak için derhal düzeltici eylemde bulunmadı." NFA dosyaya yazdı.
Interactive'in denetim başarısızlığı konusunda NFA, Uyumluluk Kuralı 2-36(e) uyarınca, Interactive'in çalışanlarını ve acentelerini şirket adına veya şirket adına forex faaliyetlerini yürütürken özenle denetlemesi gerektiğini söyledi.
6 Ekim 2021'de Interactive'e yazdığı bir mektupta NFA, firmayı, Temmuz 20,000'deki uygunsuz ticari iptallerden olumsuz etkilenen müşterilere toplamda 2021 dolardan az ayarlamalar sağlamaya yönlendirdiğini söyledi.
Ancak, direktife itiraz etmemesine veya katılmamasına rağmen, NFA, Interactive'in yönergeye 25 Ocak 2022'ye kadar (son teslim tarihinden üç aydan fazla bir süre sonra) uymadığını söyledi.
Bunun bir sonucu olarak, NFA, Interactive'in direktifine derhal uymasını sağlamadığını ve bu nedenle, ilgili gerekliliklere uyumu sağlamak için çalışanlarını yeterince denetlemediğini söyledi.
2022: Şimdiye Kadar NFA'nın Cezaları
Mart ayının sonlarında, NFA, uyumluluk ve denetim başarısızlıkları nedeniyle brokerler, Coquest Inc ve Marex Spectron International Limited'i (Marex) tanıtma üzerine sırasıyla 275,000 $ ve 250,000 $ para cezası verdi.
BCC'nin Coquest hakkındaki şikayet dosyasına göre Finans Meclisleri, NFA, Coquest'in, diğer şeylerin yanı sıra, NFA Üyesi olmayan bir bağlı kuruluş olan Woodbine Group ile vadeli işlemler yaparak NFA Yönetmelik 1101'i ihlal etti.
Öte yandan, Marex'in kayıt dışı bireylere izin verdiği iddia edildi kayıtlı olmaksızın ilişkili kişiler olarak hareket etmek.
Amerika Birleşik Devletleri'nin türev endüstrisi bekçi köpeği Ulusal Vadeli İşlemler Birliği (NFA), çok uluslu bir Amerikan aracılık şirketi olan Interactive Brokers LLC'ye 250,000 dolar para cezası verdi.
Para cezası, perakende müşterilerinin forex siparişlerini iptal ettiği ve çalışanlarını firma adına forex faaliyetlerini yürütürken yeterince denetlemediği iddiasıyla veriliyor.
Kendi kendini düzenleyen kuruluş (SRO), bu eylemlerin sırasıyla NFA Uyum Kuralları 2-43(a)(1) ve 2-36(e)'yi ihlal ettiğini söyledi.
İlgili kısımda NFA Uyum Kuralı 2-43(a)(1) “Forex Bayi Üyelerinin (FDM'ler) yürütülen bir müşteri siparişini iptal etmesini veya bir müşteri hesabını, bir müşterinin fiyatını doğrudan veya dolaylı olarak değiştirecek şekilde ayarlamasını yasaklar. idam edildi.”
Öte yandan, NFA Uyum Kuralı 2-36(e), Interactive Brokers'ın 2012'de aldığı derneğin FDM'lerinin “çalışanlarını ve acentelerini FDM için veya FDM adına forex faaliyetlerinin yürütülmesinde özenle denetlemesini” gerektirir. ”
NFA Perşembe günü cezayı açıkladı Bir açıklamada kendi internet sitesinde yayınlandı. Kararın İş Davranış Komitesi (BCC) tarafından alındığını da sözlerine ekledi.
Düzenleyici ayrıca, BCC'nin Connecticut merkezli Interactive Brokers'a karşı yayınladığı bir şikayete ve komisyoncu tarafından sunulan ve iddiaları ne kabul ne de reddetmeyen bir uzlaşma teklifine dayanarak karar verdiğini söyledi.
İddiaların Arka Planı
NFA'ya göre, 30 Ekim 2020'de Interactive, müşterilerinin siparişlerini "otomatik olarak eşleştirdikten" sonra perakende müşterilerinin bazı forex işlemlerini "patladı" ve Kural 2-43(a)(1)(ii)'ye atıfta bulundu. uyumluluk kurallarına uyma ve münhasıran doğrudan işlemeyi kullandığını iddia etme.
NFA Uyumluluk Kuralı 2-36(s)(5), “doğrudan işlemeyi”, bir FDM'nin, bir müşteri siparişine bir icra sağlamadan önce (insan müdahalesi olmaksızın ve istisna olmaksızın) otomatik olarak (insan müdahalesi olmaksızın ve istisna olmaksızın) başka bir karşı tarafla bir denkleştirme pozisyonu yürütmesi olarak tanımlar. müşteri siparişi.
NFA, 10 Mayıs 2021 tarihli mektubunda firmayı, müşterilerin siparişlerini 'otomatik olarak eşleştirirken' "firma yalnızca doğrudan işleme kullanarak çalışmadığı için" hükme bağlı olamayacağı konusunda uyardığını söyledi.
“Interactive'in uyum departmanının bir üyesi, 10 Mayıs 2021'de NFA'ya firmanın mektubu aldığını teyit eden bir e-posta gönderdi. NFA, ertesi gün, görüşme sırasında NFA'nın pozisyonuna katılmayan aynı personelle de konuştu." Finans Meclisleri.
Ancak bu uyarıya rağmen NFA, Interactive'in yaklaşık iki ay sonra "firmanın 19 Temmuz 2021'de USD/CAD çiftinde sekiz müşteri hesabını içeren işlemleri iptal ettiğini gösteren günlük bir rapor sunduğunu" söyledi.
Bekçi köpeği, bu adımın daha önce komisyoncunun dikkatine sunduğu kuralına tekrar aykırı olduğunu söyledi.
"NFA, iptal sorununu Mayıs 2021'de Interactive'in dikkatine sunmasına rağmen, firma, NFA'nın forex gereksinimlerini ihlal etmemesini sağlamak için derhal düzeltici eylemde bulunmadı." NFA dosyaya yazdı.
Interactive'in denetim başarısızlığı konusunda NFA, Uyumluluk Kuralı 2-36(e) uyarınca, Interactive'in çalışanlarını ve acentelerini şirket adına veya şirket adına forex faaliyetlerini yürütürken özenle denetlemesi gerektiğini söyledi.
6 Ekim 2021'de Interactive'e yazdığı bir mektupta NFA, firmayı, Temmuz 20,000'deki uygunsuz ticari iptallerden olumsuz etkilenen müşterilere toplamda 2021 dolardan az ayarlamalar sağlamaya yönlendirdiğini söyledi.
Ancak, direktife itiraz etmemesine veya katılmamasına rağmen, NFA, Interactive'in yönergeye 25 Ocak 2022'ye kadar (son teslim tarihinden üç aydan fazla bir süre sonra) uymadığını söyledi.
Bunun bir sonucu olarak, NFA, Interactive'in direktifine derhal uymasını sağlamadığını ve bu nedenle, ilgili gerekliliklere uyumu sağlamak için çalışanlarını yeterince denetlemediğini söyledi.
2022: Şimdiye Kadar NFA'nın Cezaları
Mart ayının sonlarında, NFA, uyumluluk ve denetim başarısızlıkları nedeniyle brokerler, Coquest Inc ve Marex Spectron International Limited'i (Marex) tanıtma üzerine sırasıyla 275,000 $ ve 250,000 $ para cezası verdi.
BCC'nin Coquest hakkındaki şikayet dosyasına göre Finans Meclisleri, NFA, Coquest'in, diğer şeylerin yanı sıra, NFA Üyesi olmayan bir bağlı kuruluş olan Woodbine Group ile vadeli işlemler yaparak NFA Yönetmelik 1101'i ihlal etti.
Öte yandan, Marex'in kayıt dışı bireylere izin verdiği iddia edildi kayıtlı olmaksızın ilişkili kişiler olarak hareket etmek.
Kaynak: https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/