Avustralyalı ASIC, FTX hakkındaki endişelerini çöküşünden "sekiz ay" önce dile getirdi

• Avustralya'nın mali düzenleyicisi, borsanın çökmesinden sekiz ay öncesine kadar FTX'in yerel yan kuruluşuyla ilgili endişelerini dile getirdi
• yaklaşık 30,000 Avustralyalı müşteri ve 132 işletmeye borsa tarafından borçlu olunan para veya kripto para birimleri

Yakın tarihli bir Guardian Australia'ya göre rapor, Avustralya mali düzenleyicisi, FTX'in yerel Avustralya yan kuruluşu hakkındaki endişelerini, borsanın geçen yıl Kasım ayında zamansız bir şekilde çökmesinden sekiz ay öncesine kadar dile getirmişti.

Gazetenin edindiği belgelere göre ASIC görevlileri, FTX Australia'nın çalışma şeklinden endişe duyuyorlardı çünkü elde edebilmek bir şirketin devralınması yoluyla ülkede bir lisans.

FTX elde Mart 2021'de canlıya geçmeden önce Aralık 2022'de IFS Markets'i satın alarak Avustralya Finansal Hizmetler Lisansını (AFSL).

Bu, FTX Australia'nın genellikle yeni AFSL lisans sahiplerine uygulanan aynı düzeyde incelemeden kaçınmasına etkili bir şekilde izin verdi.

Raporda, düzenleyicinin, faaliyete başladığı ay FTX'e bir Sect 912C bildirimi yayınladığı ve ASIC'in AFSL lisans koşullarını karşılayıp karşılamadığını belirleyebilmesi için kripto borsasının operasyonları hakkında belgeler sunmasını gerektirdiği bildirildi.

ASIC olabilir direkt lisans sahibinin sağladığı finansal hizmetleri, faaliyet gösterdiği finansal hizmetler işini ve uygun ve uygun kişi testini karşılayıp karşılamadığını açıklayan belgeleri sağlaması gerekir.

Düzenleyici, FTX Avustralya'yı gözetim altında tuttu

Satış noktası tarafından alınan bir brifing belgesi, ilk endişeler ile FTX'in 11 Kasım'daki çöküşü arasındaki aylarda, düzenleyicinin borsayı gözetim altına aldığını ve borsaya üç bildirimde bulunduğunu doğruladı. Belge planına göre, düzenleyici kurum, Ekim 2022'ye kadar FTX'in operasyonları hakkında hâlâ endişeliydi.

FTX Australia, ana şirketi FTX'in 130 Kasım 11'de iflas ilan etmesinin ardından faaliyetlerini durduran FTX ile ilgili 2022'dan fazla şirketten biriydi. 16 Kasım 2022'de FTX'in Avustralya yan kuruluşu, mali lisansını askıya aldı ve gönüllü yönetime geçti.

Öyle tahmini yaklaşık 30,000 Avustralyalı müşteri ve 132 işletmeye borsa tarafından borçlu olunan para veya kripto para birimi.