Mahkeme BitMEX Kurucularına 30 Milyon Dolarlık Medeni Para Cezası Verdi

Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC) perşembe günü, New York Güney Bölgesi Bölge Mahkemesinin (SDNY), kripto borsası BitMEX'in üç kurucusuna karşı toplam 30 milyon dolar tutarında hukuki para cezası uygulayan bir Onay Kararı çıkardığını duyurdu.

New York Güney Bölgesi daha önce BitMEX şirketlerine, yasa dışı bir şekilde kripto ticaret platformu işlettiği ve kara para aklamayı önleme (AML) düzenlemelerini ihlal ettiği için 100 milyon dolar ödeme emri vermişti.

“Yasadışı Eylemler”

CFTC'ye göre ifadeArthur Hayes, Benjamin Delo ve Samuel Reed'e 10'ar milyon dolar ceza verildi. Düzenleyiciler, BitMEX ve yöneticilerinin Kasım 2014'ten Ekim 2020'ye kadar Emtia Borsası Yasasını (CEA) ihlal ettiğini söyledi.

CFTC, Ekim 2020'de düzenleyici kurumdan herhangi bir lisans olmadan ABD'de faaliyet göstermek nedeniyle yöneticileriyle birlikte BitMEX'e karşı dava açtı. Borsayı, onay alınmadan Belirlenmiş Sözleşme Piyasası veya Swap Uygulama Tesisi olarak ve yeterli kayıt olmadan Vadeli İşlemler Komisyonu Taciri olarak faaliyet göstermekle suçladı. CFTC ayrıca BitMEX'in müşterileri için KYC/AML prosedürlerini uygulamada başarısız olduğunu söyledi.

değiş tokuş yerleşik CFTC ve FinCEN'e 100 milyon dolar para cezası ödeyerek suçlamada bulundu. Mahkeme başvurularının ardından şirket, yönetim ekibinde değişiklik yaptı ve aynı zamanda AML geçmişine sahip yeni bir uyum başkanı atamaya devam etti. Ayrıca Arthur Hayes ve diğer kurucuların ayrılmasının ardından başka önemli işe alımlar da yaptı.

Ayrı bir kap içinde ifadeCFTC Komiseri Caroline D. Pham, "kayıtsız şirketlerin" yasayı ihlal edecek şekilde faaliyet göstermesine izin verilmesinin, düzenleyiciler tarafından belirlenen kurallara bağlı kalarak "yanlış yapanlara, doğru şeyi yapanlar karşısında haksız avantaj sağladığını" söyledi. Ayrıca şunu da ekledi:

“CFTC, ABD düzenleyici çerçevesinin temel yönleri olan kayıt, piyasa davranışı ve kara para aklamayı önleme kuralları konusunda bireysel hesap verebilirliği uygulayarak, kurumsal davalılarla geçen yıl yapılan 100 milyon dolarlık anlaşmanın ardından BitMEX yönetiminin sorumlu tutulmasını sağlıyor.”

Hapis cezasının olmaması ve Seyahat Özgürlüğü Talepleri

Son dönemdeki gelişme şu şekilde: rapor Hayes'in avukatlarının Manhattan federal yargıcına denetimli serbestlik talebinde bulunduğunu açıkladı.

65 sayfalık bir sunumda, eski BitMEX CEO'sunun yasal temsilcileri, federal yönergeler uyarınca hapis cezasının 6 ila 12 ay arasında azaltılmasıyla sonuçlanacak bir savunma anlaşması imzaladıktan sonra evde gözaltı veya topluluk hapsinin olmamasını da talep etti.