SEC'in eski Coinbase Müdürü Ishan Wahi'ye yönelik içeriden bilgi ticareti suçlamalarıyla ilgili son güncellemede, sanık mahkemeden davanın reddedilmesini talep etti. Göre son dosyalamaSanıklar Ishan ve Nikhil Wahi, SEC'in suçlamalarının yanlış olduğunu savundu.
Dosyada eski Coinbase çalışanlarını temsil eden avukat, iki kardeşin ticaretini yaptığı kripto para birimlerinin menkul kıymet olmadığını söyledi.
SEC'in Coinbase'e Karşı Davasının Detayları
21 Temmuz 2022'de ABD Menkul Kıymetler ve Borsalar Komisyonu içeriden bilgi ticareti suçlamasında bulunuldu Eski Coinbase yöneticisi Ishan Wahi ve kardeşi Nikhil Wahi'ye karşı Washington Batı Bölgesi Bölge Mahkemesinde dava açıldı.
SEC'in iddiasına göre Ishan, kardeşi Nikhil ve arkadaşı Sameer Ramani'ye Coinbase'in yaklaşan token listelemelerinin isimleri ve zamanlaması hakkında bilgi verdi.
Başvuruda ayrıca İşhan'ın ABD dışı bir telefon numarası kullanarak telefon görüşmeleri ve kısa mesajlar yoluyla iletişim kurduğu, dolayısıyla ABD telefon şirketi kayıtlarının konuşmayı yakalayamadığı belirtildi. SEC ayrıca üçlünün Ishan'ın bahşişlerini kullanarak 1.1 milyon dolar kazandığını iddia etti.
Gözlemci, Wahi ve Ramani'nin Coinbase'deki resmi listelenmeden önce 25 kripto para birimi satın aldığını ve bunları listelemeden kısa bir süre sonra kâr amacıyla sattığını savundu. Ayrıca SEC, kripto para birimlerinin en az dokuzunun menkul kıymet olduğunu iddia etti.
Wahi'nin avukatı, 80 sayfadan fazla yeni bir dosyada Komisyon'un suçlamalarında hatalı olduğunu ima etmenin çeşitli nedenlerini vurguladı. Birincisi, söz konusu tokenlar bir yatırım sözleşmesine sahip olmadıkları için menkul kıymet değiller.
Ayrıca, token geliştiricilerinin ikincil piyasalardaki alıcılara karşı hiçbir yükümlülüğünün olmadığını ve sözleşmeye dayalı bir ilişki olmadan bir yatırım sözleşmesinin var olamayacağını da eklediler.
Ayrıca Ishan'ın avukatları, tüm listelemelerin fayda amaçlı tokenlar olduğunu belirterek, bunların birincil kullanımlarının yatırım ürünleri olarak değil, bir platformdaki faaliyeti teşvik etmek olduğunu vurguladı.
Avukatlar, Açık Düzenleyici Yetki Olmadan Yaptırım Eylemleri İçin SEC'i Eleştirdi
Sanıkların avukatları, yaptırım eylemleri yoluyla genç kripto para birimi endüstrisinin düzenleyici denetimini devralmaya yönelik çeşitli girişimler nedeniyle SEC'i azarladı. Onların deyimiyle gözlemci, söz konusu tokenleri menkul kıymet olarak tanımlamak için açık bir kongre yetkisine sahip değil.
Onlara göre SEC, dijital varlıkların menkul kıymet olduğuna inanıyorsa, görüşlerini açıklayan bir kural koyma veya kamu davası açmalı. Ayrıca SEC'e, birdenbire yaptırım eylemlerine atlamak yerine, düzenlemek istedikleri taraflara menkul kıymet teklif etmenin ve ticaret yapmanın sonuçları konusunda rehberlik etmesini tavsiye ettiler.
Bundan önce, ABD Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu Komiseri Caroline Pham, dile getirilen endişeler SEC'in 21 Temmuz 2022'de Ishan Wahis'e karşı açtığı davanın olası sonuçları hakkında. Pham'a göre SEC, düzenleyici netliğe ancak şeffaf ve uzman destekli bir süreç yoluyla ulaşabilir.
Wahiler ve Ramani ayrıca ABD'nin New York Güney Bölgesi Başsavcılığı tarafından da suçlamalarla karşı karşıya kaldı. 21 Temmuz 2022 Perşembe günü Adalet Bakanlığı açıkladı ABD Savcısı ve Federal Soruşturma Bürosu, Ishan Wahi, Nakhil Wahi ve Sameer Ramani'ye elektronik dolandırıcılık komplosu ve Coinbase'in gizli bilgilerini kullanarak kripto varlıklarında içeriden bilgi ticareti yapma planı nedeniyle suçlamada bulundu.
Bu arada Nikhil Eylül ayında suçlamaları kabul etti ve 10 ay hapis cezası aldı 10 Ocak'ta elektronik dolandırıcılık komplosu nedeniyle. Kardeşi İşhan Ağustos ayında suçunu kabul etmezken Ramani hala kaçaktı.
Pixabay'dan öne çıkan görsel, TradingView.com'dan QuinceCreative grafiği
Kaynak: https://bitcoinist.com/coinbase-executive-insider-trading-charges/