Nexo, ABD'li Yetkililere 45 Milyon Dolarlık Para Cezası Ödemeyi Kabul Etti

Eylül ayında, Kaliforniya DFPI ve diğer ABD düzenleyicileri, Nexo'ya, şirketin durumunda kripto varlık ödünç verme hesapları şeklini alan Faiz Kazanma Ürünleri (EIP) sunmaktan vazgeçmesini emretti.

O zamanlar yükler Nexo, hesapları ABD'li yatırımcılara sunmayı çoktan bırakmıştı.

Ancak ABD'li yatırımcılar, mevcut hesaplarda otomatik yenilemeyi seçerek bu özelliği kullanmaya devam edebilir.

Yetkililerle İşbirliği

Dört ay sonra, hem SEC hem de Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği (NASAA), borç verene karşı açtıkları yasal işlemlerin sonuçlandığını açıkladı. Soruşturma sonucunda Nexo gönüllü olarak 45 milyon dolar para cezası ödemeyi kabul etti.

Kripto platformu, düzenleyicilerin bulgularını onaylamayı veya reddetmeyi reddetti - yine de, SEC sözcüsü cezaların dayatılan Nexo'nun işbirliğini ve düzenleyici kurumlarla kısıtlama olmadan ilişki kurma isteğini hesaba kattı.

Ayrıca, SEC Başkanı Gary Gensler, Nexo'nun bir EIP işlettiği için değil, düzgün bir şekilde kaydetmediği için ücretlendirildiğini belirtti.

“Nexo'yu, yatırımcıları korumak için tasarlanmış temel ifşa gerekliliklerini atlayarak perakende kripto ödünç verme ürününü halka arz etmeden önce kaydetmemekle suçladık. Zaman içinde kendini kanıtlamış kamu politikalarımıza uyum bir seçim değildir. Kripto şirketlerinin uymadığı durumlarda, onları sorumlu tutmak için gerçekleri ve kanunları takip etmeye devam edeceğiz. Bu durumda, diğer eylemlerin yanı sıra Nexo, tüm ABD'li yatırımcılara olduğu gibi kayıt dışı borç verme ürününü durduruyor.”

Düzenleyiciler Arasında Bölünen Çoklu Para Cezaları

45 milyon dolarlık cezalar, en az 18 ayrı para cezası üzerinden birden çok kuruluşa ödenecek. En büyüğü, toplam tutarın yarısını oluşturur ve doğrudan SEC'e ödenir.

Kalan 22.5 milyon $, NASAA tarafından koordine edilen en az 17 ayrı devlet menkul kıymetler düzenleyicisine ödenecek. Kesin durumlar isimsizdir; ancak, davaya erken dahil olmaları nedeniyle Kaliforniya'nın onlardan biri olduğunu tahmin edebiliriz.

Anlaşma, Nexo tarafından Twitter'da 9 bölümlük bir ileti dizisinde de doğrulandı.

Nexo, ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), 50 ABD Eyaleti ve 3 bölgenin tamamından oluşan Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği (NASAA) ve New York Başsavcısı ile nihai bir dönüm noktası kararına ulaştı.🧵https://t.co/modjbPsOdV

— Nexo (@Nexo) Ocak 19, 2023

İleti dizisinde, Nexo sözcüsü bir kez daha, kayıt dışı bir menkul kıymet arzı dışında herhangi bir dolandırıcılık veya başka bir şey iddiası olmadığını belirtti. Sözcü ayrıca, şirketin yetkililerle yapıcı bir diyalog içinde olmaktan memnuniyet duyduğunu ve aldıkları geri bildirimlere dayanarak büyümeye ve gelişmeye devam edeceklerini yineledi.