SEC, İçeriden Öğrenenlerin Ticareti Davasında Eski Coinbase Yöneticisiyle Anlaşmaya Vardı: Ayrıntılar

Amerika Birleşik Devletleri Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), ABD'deki ilk önemli içeriden bilgi ticareti vakalarından birinde eski Coinbase Ürün Müdürü Ishan Wahi ile nihai anlaşmaya vardığını duyurdu.

Uzlaşma şartları

Piyasa düzenleyicisine göre, Ishan ve kardeşi Nikhil Wahi suçlamaları kabul ettiler ve sağlıksız ticaret uygulamaları yoluyla topladıkları karları iade etmeyi kabul ettiler. İddia edildiği üzere ikili, arkadaşları Sameer Ramani ile birlikte, Ishan'ın borsadaki rolüne göre, listelenmeleriyle ilgili ön bilgilere dayanarak 25 kadar dijital para birimi ticareti yaptı.

SEC, ticareti yapılan bu varlıklardan yaklaşık dokuzunun kayıt dışı menkul kıymetler olarak etiketlenebileceğini iddia etti ve bu da tüm davanın Coinbase'e yönelik baskısını sağlamlaştırmasını sağladı. Uzlaşma şartlarına göre, her iki Wahi kardeş de muafiyet ve davada tahakkuk eden tüm önyargı faizini ödeyecek.

Daha önce de açıklandığı üzere SEC, İşhan'ın 24 ay hapis cezasına çarptırılacağını, kardeşi Nikhil'in ise 10 ay hapis yatacağını doğruladı. Yerleşimler ayrıca Ishan'ın toplam 10.97 Ether ve 9,440 Tether kaybettiğini görecek, Nikhil ise 892,500 $ toplamını kaybedecek.

İşbirliği maddesi

Anlaşmanın bir parçası olarak İşhan, gelecekte davayla ilgili daha ileri soruşturmalarda SEC ile işbirliği yapmayı da kabul etti. Piyasa düzenleyicisinin dokuz menkul kıymet belirtecini ne ölçüde araştırmak isteyeceği şu anda bilinmiyor, ancak bu yılın başlarında Coinbase borsasına verdiği Wells Bildiriminde başarılı olma ihtimali yüksek.

İçeriden öğrenenlerin ticareti davasında varılan anlaşma ile SEC, anlaşmaların hala nihai mahkeme onayına tabi olduğunu söyledi. Davayla ilgili soruşturmalar, ABD New York Güney Bölgesi Savcılığı ve FBI'dan destek gördü.