Amerika Birleşik Devletleri Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), bu danışmanların gerekli niteliklere sahip olmadan müşterilerine dijital varlıkların velayetini verip vermediklerini belirlemek için Wall Street'teki geleneksel finansal danışmanlar hakkında bir soruşturma başlattı. Bu araştırmanın amacı, bu danışmanların müşterilerine dijital varlıkların velayetini verip vermediğini belirlemektir.
Reuters tarafından 26 Ocak'ta yayınlanan ve "konudan haberdar üç kaynak" alıntılanan bir makaleye göre, SEC tarafından yürütülen soruşturma birkaç aydır devam ediyor, ancak hız kazanmış görünüyor. Kripto para borsası FTX'in çöküşünden sonra.
Kaynaklara göre Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), yürüttüğü soruşturmalar gizli olduğu için şu anda yapmakta olduğu soruşturmaları hiçbir zaman kamuoyuna açıklamadı.
Reuters tarafından hazırlanan bir rapora göre, SEC'in bu soruşturmaya koyduğu çalışmaların çoğu, kayıtlı yatırım danışmanlarının müşterilerin kripto para varlıklarının gözetimi ile ilgili yasa ve düzenlemelere uyup uymadıklarını belirlemeye odaklanıyor. Bu, SEC'in kayıtlı yatırım danışmanlarının müşteri kripto para birimi varlıklarının gözetimi ile ilgili yasa ve düzenlemelere uyup uymadığına ilişkin araştırmasının birincil odak noktasıdır. SEC, müşteri bitcoin varlıklarının gözetimini yöneten kural ve düzenlemelere uyup uymadıklarını görmek için kayıtlı yatırım danışmanları hakkında bir soruşturma yürütüyor. Soruşturmanın ana odak noktası budur.
1940 tarihli Yatırım Danışmanları Yasası'nda belirtilen saklama korumalarına uymaya devam edebilmek ve müşterilere saklama hizmeti sunabilmek için, yatırım danışmanlığı firmalarının mevzuat uyarınca “nitelikli” olmaları gerekmektedir. Bu nitelik, saklama hizmeti sunmak için bir ön koşuldur. Bu düzenleme, yatırım danışmanlığı işletmelerinin tüketicilerinin güvenli saklama hizmetlerine erişimini sağlamak için yürürlüktedir.
Kaynak: https://blockchain.news/news/sec-probes-investment-advisers-offering-crypto-custody-without-proper-qualification