Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırımlar Komisyonu (ASIC) released a six months enforcement update on Monday, reporting that it has imposed AU$84.3 million (around $63.4 million) in civil penalties between July 2021 and December 2021 that was approved by the courts.
The latest figure was significantly higher than the previous six months when ASIC
ASIC
Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırımlar Komisyonu (ASIC), Avustralya'da şirketler, piyasalar, finansal hizmetler ve tüketici kredisi için ana düzenleyicidir. Avustralya finans yasalarını kolaylaştırmak, düzenlemek ve uygulamak için finansal hizmet yasaları kapsamında yetkilendirilmiştir. Avustralya Komisyonu, 2001 tarihli Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırım Komisyonu Yasası uyarınca kurulmuş ve yönetilmektedir. ASIC, başlangıçta 1989 ASC Yasasına dayanan Avustralya Menkul Kıymetler Komisyonu idi. Başlangıçta fikir, Ulusal Şirketler ve Menkul Kıymetler Komisyonu ile Kurumsal İlişkiler ofislerini değiştirerek Avustralya'daki düzenleyicileri birleştirmekti. ASIC, işletmeleri düzenlemez veya işletme yapılarını kaydetmez, yalnızca işletme adlarını kaydeder. Avustralya düzenleyici kurumunun benzersiz özelliklerinden biri, işletme bütçesinin %90'ından fazlasının ücretlerden ve para cezalarından gelmesidir. Bankalar, brokerler ve diğer finans kurumları için şirket kayıt ücretleri ve lisans ücretleri dahil olmak üzere bu hizmet ücretleri. ASIC Nelerden Sorumludur? Düzenleyici, halkı mali dolandırıcılıktan korumak ve yatırımcının bilgili olduğundan ve onların katılımını anladığından emin olmakla görevlidir. Bu amaçla Komisyon, her Finansal Hizmetler sağlayıcısına bir lisans sağlar. ASIC, Mali Müşavirlerin niteliklerini ve deneyimlerini test eder ve değerlendirir. Bir Avustralya finansal hizmetler (AFS) lisansı sahibi, bir AFS lisansı sahibinin yetkili bir temsilcisi, çalışanı veya yöneticisi veya bir AFS lisansı sahibinin ilgili bir kuruluşunun bir çalışanı veya yöneticisi, perakende müşterilerine ilgili finansal ürünlerle ilgili olarak kişisel tavsiye verme yetkisine sahiptir. perakende müşteriler ASIC, Mali Müşavirlerin davranışlarını izler ve cezalara erişebilir ve lisanslarını kaldırabilir veya askıya alabilir. Düzenleyici ayrıca Avustralya'da iş yapan tüm yatırım ve ticaret şirketlerine lisans verir. En göze çarpan avantajlardan biri, Avustralya Piyasa Düzenleme Beslemesidir. Ticaret faaliyetlerini izlemek için, komisyoncular ve piyasa operatörleri, ASIC'in Entegre Piyasa Gözetim Sistemine erişimi kolaylaştırmalıdır. Bu, komisyoncuların ve sicildeki diğer ilgili kuruluşların günlük erişime izin vermesi gerektiği anlamına gelir: İşlem motoru tarafından işlenen ve dağıtılan tüm siparişler, işlemler ve teklifler İşlem seansları, ürün fiyatı ve durumu ile ilgili tüm mesajlar Tüm çevrimiçi ve günlük ticaret
Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırımlar Komisyonu (ASIC), Avustralya'da şirketler, piyasalar, finansal hizmetler ve tüketici kredisi için ana düzenleyicidir. Avustralya finans yasalarını kolaylaştırmak, düzenlemek ve uygulamak için finansal hizmet yasaları kapsamında yetkilendirilmiştir. Avustralya Komisyonu, 2001 tarihli Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırım Komisyonu Yasası uyarınca kurulmuş ve yönetilmektedir. ASIC, başlangıçta 1989 ASC Yasasına dayanan Avustralya Menkul Kıymetler Komisyonu idi. Başlangıçta fikir, Ulusal Şirketler ve Menkul Kıymetler Komisyonu ile Kurumsal İlişkiler ofislerini değiştirerek Avustralya'daki düzenleyicileri birleştirmekti. ASIC, işletmeleri düzenlemez veya işletme yapılarını kaydetmez, yalnızca işletme adlarını kaydeder. Avustralya düzenleyici kurumunun benzersiz özelliklerinden biri, işletme bütçesinin %90'ından fazlasının ücretlerden ve para cezalarından gelmesidir. Bankalar, brokerler ve diğer finans kurumları için şirket kayıt ücretleri ve lisans ücretleri dahil olmak üzere bu hizmet ücretleri. ASIC Nelerden Sorumludur? Düzenleyici, halkı mali dolandırıcılıktan korumak ve yatırımcının bilgili olduğundan ve onların katılımını anladığından emin olmakla görevlidir. Bu amaçla Komisyon, her Finansal Hizmetler sağlayıcısına bir lisans sağlar. ASIC, Mali Müşavirlerin niteliklerini ve deneyimlerini test eder ve değerlendirir. Bir Avustralya finansal hizmetler (AFS) lisansı sahibi, bir AFS lisansı sahibinin yetkili bir temsilcisi, çalışanı veya yöneticisi veya bir AFS lisansı sahibinin ilgili bir kuruluşunun bir çalışanı veya yöneticisi, perakende müşterilerine ilgili finansal ürünlerle ilgili olarak kişisel tavsiye verme yetkisine sahiptir. perakende müşteriler ASIC, Mali Müşavirlerin davranışlarını izler ve cezalara erişebilir ve lisanslarını kaldırabilir veya askıya alabilir. Düzenleyici ayrıca Avustralya'da iş yapan tüm yatırım ve ticaret şirketlerine lisans verir. En göze çarpan avantajlardan biri, Avustralya Piyasa Düzenleme Beslemesidir. Ticaret faaliyetlerini izlemek için, komisyoncular ve piyasa operatörleri, ASIC'in Entegre Piyasa Gözetim Sistemine erişimi kolaylaştırmalıdır. Bu, komisyoncuların ve sicildeki diğer ilgili kuruluşların günlük erişime izin vermesi gerektiği anlamına gelir: İşlem motoru tarafından işlenen ve dağıtılan tüm siparişler, işlemler ve teklifler İşlem seansları, ürün fiyatı ve durumu ile ilgili tüm mesajlar Tüm çevrimiçi ve günlük ticaret
Bu Terimi Okuyun collected AU$29.6 million from penalizing several companies for violations.
The financial market supervisor acts against “misconduct to maintain trust and integrity in Australia’s financial system and promote a fair, strong and efficient financial system for all Australians.”
In total, the regulator prosecuted 99 people and companies for strict liability offenses that include the restriction of 21 people and entities from providing financial services and credit. It even disqualified or removed 31 people from the position of company directors.
Further, the enforcement actions resulted in custodial sentences of six people, with another ten individuals or companies given non-custodial sentences.
The actions also include the imposition of ek lisans koşulları on ASX for takas
Başka ürün ile değiştirme
Borsa, türev ürünlerin, emtiaların, menkul kıymetlerin ve diğer finansal araçların ticaretini destekleyen bir pazar yeri olarak bilinir. Genellikle, bir borsaya dijital bir platform aracılığıyla veya bazen yatırımcıların alım satım yapmak için organize olduğu somut bir adresten erişilebilir. Bir borsanın başlıca sorumlulukları arasında dürüst ve adil ticaret uygulamalarını desteklemek olacaktır. Bunlar, o borsada desteklenen menkul kıymet oranlarının dağıtımının gerçek zamanlı fiyatlandırma ile etkili bir şekilde ilgili olduğundan emin olmak için faydalıdır. Nerede ikamet ettiğinize bağlı olarak, bir borsa borsa veya hisse borsası olarak anılabilirken, bir bütün olarak, borsalar ülkelerin çoğunda mevcuttur. Borsada Kimler Kote? Alım satım daha fazla elektronik borsalara geçmeye devam ettikçe, işlemler değişen borsalar aracılığıyla daha dağınık hale geliyor. Bu da, ticaret algoritmalarının ve yüksek frekanslı ticaret uygulamalarının uygulanmasında bir artışa neden oldu. Örneğin bir şirketin borsada işlem görmesi için, bir şirketin asgari sermaye gereksinimleri, denetlenmiş kazanç raporları ve finansal raporlar gibi bilgileri ifşa etmesi gerekir. Tüm borsalar eşit olarak oluşturulmaz, bazıları diğer borsalardan önemli ölçüde daha iyi performans gösterir. Bugüne kadarki en yüksek profilli borsalar arasında New York Menkul Kıymetler Borsası (NYSE), Tokyo Menkul Kıymetler Borsası (TSE), Londra Menkul Kıymetler Borsası (LSE) ve Nasdaq bulunmaktadır. Ticaretin dışında, sermaye artırmayı amaçlayan şirketler tarafından bir borsa kullanılabilir, bu en yaygın olarak ilk halka arzlar (IPO'lar) şeklinde görülür. Kripto para birimlerinin daha popüler hale gelmesi göz önüne alındığında, borsalar artık diğer varlık sınıflarını işleyebilir. ticaret şekli.
Borsa, türev ürünlerin, emtiaların, menkul kıymetlerin ve diğer finansal araçların ticaretini destekleyen bir pazar yeri olarak bilinir. Genellikle, bir borsaya dijital bir platform aracılığıyla veya bazen yatırımcıların alım satım yapmak için organize olduğu somut bir adresten erişilebilir. Bir borsanın başlıca sorumlulukları arasında dürüst ve adil ticaret uygulamalarını desteklemek olacaktır. Bunlar, o borsada desteklenen menkul kıymet oranlarının dağıtımının gerçek zamanlı fiyatlandırma ile etkili bir şekilde ilgili olduğundan emin olmak için faydalıdır. Nerede ikamet ettiğinize bağlı olarak, bir borsa borsa veya hisse borsası olarak anılabilirken, bir bütün olarak, borsalar ülkelerin çoğunda mevcuttur. Borsada Kimler Kote? Alım satım daha fazla elektronik borsalara geçmeye devam ettikçe, işlemler değişen borsalar aracılığıyla daha dağınık hale geliyor. Bu da, ticaret algoritmalarının ve yüksek frekanslı ticaret uygulamalarının uygulanmasında bir artışa neden oldu. Örneğin bir şirketin borsada işlem görmesi için, bir şirketin asgari sermaye gereksinimleri, denetlenmiş kazanç raporları ve finansal raporlar gibi bilgileri ifşa etmesi gerekir. Tüm borsalar eşit olarak oluşturulmaz, bazıları diğer borsalardan önemli ölçüde daha iyi performans gösterir. Bugüne kadarki en yüksek profilli borsalar arasında New York Menkul Kıymetler Borsası (NYSE), Tokyo Menkul Kıymetler Borsası (TSE), Londra Menkul Kıymetler Borsası (LSE) ve Nasdaq bulunmaktadır. Ticaretin dışında, sermaye artırmayı amaçlayan şirketler tarafından bir borsa kullanılabilir, bu en yaygın olarak ilk halka arzlar (IPO'lar) şeklinde görülür. Kripto para birimlerinin daha popüler hale gelmesi göz önüne alındığında, borsalar artık diğer varlık sınıflarını işleyebilir. ticaret şekli.
Bu Terimi Okuyun outages that happened in November 2020.
“This period also marked the filing of ASIC’s last civil proceeding stemming from the Royal Commission into Misconduct in the Banking, Superannuation and Financial Services Industry,” the regulator added. It has already completed all the investigations, with ten proceedings still before the courts.
Increased Regulatory Vigilance
Meanwhile, the financial services industry in Australia is only growing. Finans Meclisleri earlier reported that it has the highest percentages of investors globally in the forex and contracts for differences (CFDs) markets.
ASIC has also become vigilant against the growing crypto offerings within its jurisdiction and even shut the services of a company for its suspected illegal offerings. Recently, the Australian government also released a consultation paper, defining cryptocurrencies and also proposing a potential regulatory framework for the industry.
Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırımlar Komisyonu (ASIC) released a six months enforcement update on Monday, reporting that it has imposed AU$84.3 million (around $63.4 million) in civil penalties between July 2021 and December 2021 that was approved by the courts.
The latest figure was significantly higher than the previous six months when ASIC
ASIC
Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırımlar Komisyonu (ASIC), Avustralya'da şirketler, piyasalar, finansal hizmetler ve tüketici kredisi için ana düzenleyicidir. Avustralya finans yasalarını kolaylaştırmak, düzenlemek ve uygulamak için finansal hizmet yasaları kapsamında yetkilendirilmiştir. Avustralya Komisyonu, 2001 tarihli Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırım Komisyonu Yasası uyarınca kurulmuş ve yönetilmektedir. ASIC, başlangıçta 1989 ASC Yasasına dayanan Avustralya Menkul Kıymetler Komisyonu idi. Başlangıçta fikir, Ulusal Şirketler ve Menkul Kıymetler Komisyonu ile Kurumsal İlişkiler ofislerini değiştirerek Avustralya'daki düzenleyicileri birleştirmekti. ASIC, işletmeleri düzenlemez veya işletme yapılarını kaydetmez, yalnızca işletme adlarını kaydeder. Avustralya düzenleyici kurumunun benzersiz özelliklerinden biri, işletme bütçesinin %90'ından fazlasının ücretlerden ve para cezalarından gelmesidir. Bankalar, brokerler ve diğer finans kurumları için şirket kayıt ücretleri ve lisans ücretleri dahil olmak üzere bu hizmet ücretleri. ASIC Nelerden Sorumludur? Düzenleyici, halkı mali dolandırıcılıktan korumak ve yatırımcının bilgili olduğundan ve onların katılımını anladığından emin olmakla görevlidir. Bu amaçla Komisyon, her Finansal Hizmetler sağlayıcısına bir lisans sağlar. ASIC, Mali Müşavirlerin niteliklerini ve deneyimlerini test eder ve değerlendirir. Bir Avustralya finansal hizmetler (AFS) lisansı sahibi, bir AFS lisansı sahibinin yetkili bir temsilcisi, çalışanı veya yöneticisi veya bir AFS lisansı sahibinin ilgili bir kuruluşunun bir çalışanı veya yöneticisi, perakende müşterilerine ilgili finansal ürünlerle ilgili olarak kişisel tavsiye verme yetkisine sahiptir. perakende müşteriler ASIC, Mali Müşavirlerin davranışlarını izler ve cezalara erişebilir ve lisanslarını kaldırabilir veya askıya alabilir. Düzenleyici ayrıca Avustralya'da iş yapan tüm yatırım ve ticaret şirketlerine lisans verir. En göze çarpan avantajlardan biri, Avustralya Piyasa Düzenleme Beslemesidir. Ticaret faaliyetlerini izlemek için, komisyoncular ve piyasa operatörleri, ASIC'in Entegre Piyasa Gözetim Sistemine erişimi kolaylaştırmalıdır. Bu, komisyoncuların ve sicildeki diğer ilgili kuruluşların günlük erişime izin vermesi gerektiği anlamına gelir: İşlem motoru tarafından işlenen ve dağıtılan tüm siparişler, işlemler ve teklifler İşlem seansları, ürün fiyatı ve durumu ile ilgili tüm mesajlar Tüm çevrimiçi ve günlük ticaret
Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırımlar Komisyonu (ASIC), Avustralya'da şirketler, piyasalar, finansal hizmetler ve tüketici kredisi için ana düzenleyicidir. Avustralya finans yasalarını kolaylaştırmak, düzenlemek ve uygulamak için finansal hizmet yasaları kapsamında yetkilendirilmiştir. Avustralya Komisyonu, 2001 tarihli Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırım Komisyonu Yasası uyarınca kurulmuş ve yönetilmektedir. ASIC, başlangıçta 1989 ASC Yasasına dayanan Avustralya Menkul Kıymetler Komisyonu idi. Başlangıçta fikir, Ulusal Şirketler ve Menkul Kıymetler Komisyonu ile Kurumsal İlişkiler ofislerini değiştirerek Avustralya'daki düzenleyicileri birleştirmekti. ASIC, işletmeleri düzenlemez veya işletme yapılarını kaydetmez, yalnızca işletme adlarını kaydeder. Avustralya düzenleyici kurumunun benzersiz özelliklerinden biri, işletme bütçesinin %90'ından fazlasının ücretlerden ve para cezalarından gelmesidir. Bankalar, brokerler ve diğer finans kurumları için şirket kayıt ücretleri ve lisans ücretleri dahil olmak üzere bu hizmet ücretleri. ASIC Nelerden Sorumludur? Düzenleyici, halkı mali dolandırıcılıktan korumak ve yatırımcının bilgili olduğundan ve onların katılımını anladığından emin olmakla görevlidir. Bu amaçla Komisyon, her Finansal Hizmetler sağlayıcısına bir lisans sağlar. ASIC, Mali Müşavirlerin niteliklerini ve deneyimlerini test eder ve değerlendirir. Bir Avustralya finansal hizmetler (AFS) lisansı sahibi, bir AFS lisansı sahibinin yetkili bir temsilcisi, çalışanı veya yöneticisi veya bir AFS lisansı sahibinin ilgili bir kuruluşunun bir çalışanı veya yöneticisi, perakende müşterilerine ilgili finansal ürünlerle ilgili olarak kişisel tavsiye verme yetkisine sahiptir. perakende müşteriler ASIC, Mali Müşavirlerin davranışlarını izler ve cezalara erişebilir ve lisanslarını kaldırabilir veya askıya alabilir. Düzenleyici ayrıca Avustralya'da iş yapan tüm yatırım ve ticaret şirketlerine lisans verir. En göze çarpan avantajlardan biri, Avustralya Piyasa Düzenleme Beslemesidir. Ticaret faaliyetlerini izlemek için, komisyoncular ve piyasa operatörleri, ASIC'in Entegre Piyasa Gözetim Sistemine erişimi kolaylaştırmalıdır. Bu, komisyoncuların ve sicildeki diğer ilgili kuruluşların günlük erişime izin vermesi gerektiği anlamına gelir: İşlem motoru tarafından işlenen ve dağıtılan tüm siparişler, işlemler ve teklifler İşlem seansları, ürün fiyatı ve durumu ile ilgili tüm mesajlar Tüm çevrimiçi ve günlük ticaret
Bu Terimi Okuyun collected AU$29.6 million from penalizing several companies for violations.
The financial market supervisor acts against “misconduct to maintain trust and integrity in Australia’s financial system and promote a fair, strong and efficient financial system for all Australians.”
In total, the regulator prosecuted 99 people and companies for strict liability offenses that include the restriction of 21 people and entities from providing financial services and credit. It even disqualified or removed 31 people from the position of company directors.
Further, the enforcement actions resulted in custodial sentences of six people, with another ten individuals or companies given non-custodial sentences.
The actions also include the imposition of ek lisans koşulları on ASX for takas
Başka ürün ile değiştirme
Borsa, türev ürünlerin, emtiaların, menkul kıymetlerin ve diğer finansal araçların ticaretini destekleyen bir pazar yeri olarak bilinir. Genellikle, bir borsaya dijital bir platform aracılığıyla veya bazen yatırımcıların alım satım yapmak için organize olduğu somut bir adresten erişilebilir. Bir borsanın başlıca sorumlulukları arasında dürüst ve adil ticaret uygulamalarını desteklemek olacaktır. Bunlar, o borsada desteklenen menkul kıymet oranlarının dağıtımının gerçek zamanlı fiyatlandırma ile etkili bir şekilde ilgili olduğundan emin olmak için faydalıdır. Nerede ikamet ettiğinize bağlı olarak, bir borsa borsa veya hisse borsası olarak anılabilirken, bir bütün olarak, borsalar ülkelerin çoğunda mevcuttur. Borsada Kimler Kote? Alım satım daha fazla elektronik borsalara geçmeye devam ettikçe, işlemler değişen borsalar aracılığıyla daha dağınık hale geliyor. Bu da, ticaret algoritmalarının ve yüksek frekanslı ticaret uygulamalarının uygulanmasında bir artışa neden oldu. Örneğin bir şirketin borsada işlem görmesi için, bir şirketin asgari sermaye gereksinimleri, denetlenmiş kazanç raporları ve finansal raporlar gibi bilgileri ifşa etmesi gerekir. Tüm borsalar eşit olarak oluşturulmaz, bazıları diğer borsalardan önemli ölçüde daha iyi performans gösterir. Bugüne kadarki en yüksek profilli borsalar arasında New York Menkul Kıymetler Borsası (NYSE), Tokyo Menkul Kıymetler Borsası (TSE), Londra Menkul Kıymetler Borsası (LSE) ve Nasdaq bulunmaktadır. Ticaretin dışında, sermaye artırmayı amaçlayan şirketler tarafından bir borsa kullanılabilir, bu en yaygın olarak ilk halka arzlar (IPO'lar) şeklinde görülür. Kripto para birimlerinin daha popüler hale gelmesi göz önüne alındığında, borsalar artık diğer varlık sınıflarını işleyebilir. ticaret şekli.
Borsa, türev ürünlerin, emtiaların, menkul kıymetlerin ve diğer finansal araçların ticaretini destekleyen bir pazar yeri olarak bilinir. Genellikle, bir borsaya dijital bir platform aracılığıyla veya bazen yatırımcıların alım satım yapmak için organize olduğu somut bir adresten erişilebilir. Bir borsanın başlıca sorumlulukları arasında dürüst ve adil ticaret uygulamalarını desteklemek olacaktır. Bunlar, o borsada desteklenen menkul kıymet oranlarının dağıtımının gerçek zamanlı fiyatlandırma ile etkili bir şekilde ilgili olduğundan emin olmak için faydalıdır. Nerede ikamet ettiğinize bağlı olarak, bir borsa borsa veya hisse borsası olarak anılabilirken, bir bütün olarak, borsalar ülkelerin çoğunda mevcuttur. Borsada Kimler Kote? Alım satım daha fazla elektronik borsalara geçmeye devam ettikçe, işlemler değişen borsalar aracılığıyla daha dağınık hale geliyor. Bu da, ticaret algoritmalarının ve yüksek frekanslı ticaret uygulamalarının uygulanmasında bir artışa neden oldu. Örneğin bir şirketin borsada işlem görmesi için, bir şirketin asgari sermaye gereksinimleri, denetlenmiş kazanç raporları ve finansal raporlar gibi bilgileri ifşa etmesi gerekir. Tüm borsalar eşit olarak oluşturulmaz, bazıları diğer borsalardan önemli ölçüde daha iyi performans gösterir. Bugüne kadarki en yüksek profilli borsalar arasında New York Menkul Kıymetler Borsası (NYSE), Tokyo Menkul Kıymetler Borsası (TSE), Londra Menkul Kıymetler Borsası (LSE) ve Nasdaq bulunmaktadır. Ticaretin dışında, sermaye artırmayı amaçlayan şirketler tarafından bir borsa kullanılabilir, bu en yaygın olarak ilk halka arzlar (IPO'lar) şeklinde görülür. Kripto para birimlerinin daha popüler hale gelmesi göz önüne alındığında, borsalar artık diğer varlık sınıflarını işleyebilir. ticaret şekli.
Bu Terimi Okuyun outages that happened in November 2020.
“This period also marked the filing of ASIC’s last civil proceeding stemming from the Royal Commission into Misconduct in the Banking, Superannuation and Financial Services Industry,” the regulator added. It has already completed all the investigations, with ten proceedings still before the courts.
Increased Regulatory Vigilance
Meanwhile, the financial services industry in Australia is only growing. Finans Meclisleri earlier reported that it has the highest percentages of investors globally in the forex and contracts for differences (CFDs) markets.
ASIC has also become vigilant against the growing crypto offerings within its jurisdiction and even shut the services of a company for its suspected illegal offerings. Recently, the Australian government also released a consultation paper, defining cryptocurrencies and also proposing a potential regulatory framework for the industry.
Source: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/