Coinbase, iş patlarken AML'yi ölçeklendirememe nedeniyle 100 milyon dolar ödeyecek

Coinbase, uyumluluk programındaki başarısızlıklarla ilgili soruşturmaların ardından New York Mali Hizmetler Departmanı ile 100 milyon dolarlık bir anlaşmaya vardı.

NYDFS, Coinbase'e 50 milyon dolar para cezası verdi ve şirketin uyum programına 50 milyon dolar daha yatırım yapmasını istedi. yerleşme Kripto borsasının müşteri kimlikleri incelemesinde ve işlemlerle ilgili uyarılarda boşluklar bulan düzenleyici ile. Özellikle, borsanın 2020'den 2021'e kadar müşteri tabanındaki büyümeye ayak uyduramadığına dikkat çekti. 

Anlaşma, "Coinbase, bu uyarılara ayak uydurmak için gereken yeterli personel, kaynak ve araçlardan yoksundu ve birikmiş işler hızla yönetilemez seviyelere ulaştı" diyor. "2021'in sonunda, Coinbase'in birikmiş incelenmemiş işlem izleme uyarıları listesi vardı ve 100,000'in üzerine çıktı (çoğu aylıktı) ve gelişmiş durum tespiti ('EDD') gerektiren müşterilerin birikmiş listesi 14,000'i aştı."

Coinbase, 2017'den beri NYDFS ile - daha yaygın olarak BitLicense olarak adlandırılan - bir dijital varlık işletme lisansına sahiptir. ABD kripto para alanındaki en katı düzenleyici rejim olarak ünlenen BitLicense, 2020'de Coinbase ile sorunlarını başlatan da dahil olmak üzere devam eden incelemeler gerektirir. Şubat 2022'de şirket, bu endişeleri gidermek için bağımsız bir gözlemci tuttu, ancak ilk çabaları NYDFS'yi tam olarak yatıştırmadı. 

NYDFS soruşturmasının ilk olarak Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na yapılan bir dosyada ortaya çıktığını kaydeden Baş Hukuk Sorumlusu Paul Grewal yaptığı açıklamada, "Coinbase bu tarihsel eksiklikleri gidermek için önemli önlemler aldı ve lider ve rol model olmaya kararlı olmaya devam ediyor. Uyum söz konusu olduğunda düzenleyicilerle ortaklık dahil olmak üzere kripto alanı. Uyumluluğa yaptığımız yatırımın dünyanın herhangi bir yerindeki diğer tüm kripto borsalarını geride bıraktığına ve müşterilerimizin platformlarımızı kullanırken kendilerini güvende ve korunmuş hissedebileceklerine inanıyoruz.”

Coinbase hisseleri erken ticarette %6 değer kazandı. 

© 2022 The Block Crypto, Inc. Tüm Hakları Saklıdır. Bu makale yalnızca bilgilendirme amaçlıdır. Yasal, vergi, yatırım, finansal veya diğer tavsiyeler olarak sunulmaz veya kullanılması amaçlanmaz.