İki emekli, aleyhine 5.2 milyon dolarlık tahkim ödülü kazandı
UBS
,
Karmaşık bir opsiyon ticareti stratejisiyle ilgili olarak yanlış beyan, uygunsuzluk ve mütevelli görevinin ihlali ile suçladılar.
Dava, bir dizi davanın sonuncusu yasal savaşlar İsviçre bankasının satım ve alım opsiyonlarından oluşan Getiri Arttırma Stratejisi üzerinden. Ayrıca, UBS'nin Haziran ayında 25 milyon dolar ödemeyi kabul etmesinden sonra geldi. dolandırıcılık suçlamalarını halletmek Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu tarafından getirildi. SEC, UBS'nin finansal danışmanlarına strateji konusunda yeterli eğitim ve gözetim sağlamadığını ve bazı danışmanların ve müşterilerinin riskleri anlamadığını söyledi.
UBS logosu
Matthew Lloyd/Bloomberg
UBS, Şubat 600'dan Şubat 2016'ye kadar yaklaşık 2017 yatırımcıya EVET pazarladı ve sattı, SEC'e göre. Regülatöre göre, müşteriler, piyasa oynaklığının arttığı 2'in sonlarında ters gitmeden önce stratejiye yaklaşık 2018 milyar dolar yatırım yaptı ve opsiyon stratejisini yıl için %18'lik bir kayıpla bıraktı.
Vakalar tamamlanıyor. Müşteriler daha sonra UBS'ye karşı tahkim iddialarında bulunmaya başladılar ve şimdi bir avuç dava yakın zamanda bir sonuca ulaştı.
En son olarak, bir tahkim heyeti, 15 Eylül'de emekli bir çift olan George ve Sandra Schussel'e tazminat ödenmesine hükmetti.
Schussels'in avukatı, New York hukuk firması Rich, Intelisano & Katz'dan John Rich, çiftin sonuçtan “son derece mutlu” olduğunu söylüyor.
Rich, “Davanın anahtarı, bir finansal danışmanın mütevelli görevine vurgu yaparak, komisyoncu ile müşteri arasındaki ilişkiydi” diyor. "Heyete, mütevelli görevinin danışmandan fiilen feragat edilenleri imzalamaktan daha fazlasını gerektirdiğini gerçekten vurguladık."
Hakemler, Schussels'e tazminat ödenmesine ek olarak, UBS'ye duruşma masraflarını karşılamak için 28,950 dolar ödemesini de emretti.
Bir UBS sözcüsü dava hakkında yorum yapmaktan kaçındı.
Rich'e göre, duruşmalar Covid-19 nedeniyle biraz ertelendi, ancak sonunda şahsen yapıldı. “Hakemlerin yanında tanıkların, müvekkillerin ve uzmanların şahsen bulunmasının gerçekten önemli olduğunu düşünüyoruz” diyor.
Rich, davayı meslektaşı ve avukat arkadaşı Ross Intelisano ile birlikte denedi. Tahkim kararına göre, diğer eski YES müvekkillerini temsil eden New York merkezli avukat Jacob H. Zamansky, davada yardımcı avukattı.
Rich, hukuk firmasının UBS.UBS'ye karşı tahkimde diğer EVET müvekkillerini temsil ettiğini söyledi. karışık rekor EVET stratejisi üzerinde tahkimde. Haziran ayında iki davayı kaybetti ve mağdur yatırımcılara toplamda 2 milyon dolardan fazla ödeme emri verildi. Ancak tahkim kararlarına göre Schussels'in galibiyeti bugüne kadarki en büyük galibiyet gibi görünüyor.
Andrew Welsch'e şu adresten yazın: [e-posta korumalı]
Kaynak: https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo