Vanguard Group, eski ultra yüksek net değerli mali danışmanlarından birini, bir çalışan olarak imzaladığı bir yıllık talep dışı anlaşmayı ihlal ettiği iddiasıyla dava ediyor.
Finansal hizmetler devi, 9 Haziran'da Kuzey Carolina'daki bir federal mahkemede açtığı davada Matthew Snipes'ı sözleşmeyi ihlal etmek ve ticari sırları kötüye kullanmakla suçluyor.
Öncü Grup A.Ş.
Vanguard'ın izniyle
Bu son yasal savaş müşteri bağlantıları üzerinden varlık yönetimi firmaları ve danışmanlar arasında. Vanguard, Snipes'a karşı son haftalarda ikinci kez dava açtı. Şirketin geçici bir yasaklama emri isteyen ilk girişimi, bir eyalet yargıcı tarafından reddedildi.
Vanguard ve Snipes arasındaki yasal anlaşmazlıklar, 22 Nisan'da Charlotte'ta bağımsız bir şirket olan Topsail Wealth Management'ı kurmak için şirketten istifa etmesinin ardından başladı.
Vanguard, talep edilmeyen anlaşmaları ihlal ettiği iddiasına ek olarak, Snipes'ı imzaladığı ve istifa etmeden önce 60 gün önceden haber vermesini gerektiren bir sözleşmeyi ihlal etmekle suçluyor.
İki taraf arasındaki anlaşmazlıklarda tehlikede olan çok şey var. Snipes, çoğu şirkete 15 milyon dolar veya daha fazla yatırım yapmış ultra yüksek net değerli müşterilere danışmanlık yaptı. Davaya göre, işletmeleri şirket için yaklaşık 4.75 milyon dolar yıllık gelir elde eden Vanguard müşterileri için yönetim altındaki yaklaşık 8 milyar dolarlık varlıkları yönetti.
Davaya göre, Snipes'ın müşterilerinden biri Vanguard'a 26 milyon dolar değerindeki varlıkları Vanguard'dan Snipes'ın yeni firmasına devrettiğini bildirdi.
Vanguard'ın ilk yasal tazminat arama girişiminde, şirket 31 Mayıs'ta bir Kuzey Karolina mahkemesine dava açarak, müşterilerin Topsail'de kendisine katılmasını talep ettiği iddiasıyla Snipes'a karşı geçici bir yasaklama emri talep etti. Snipes iddiayı yalanladı. Bir eyalet yargıcı, 6 Haziran tarihli bir karara göre, Vanguard'ın talebini "başarı olasılığını gösteremediğini" yazarak geri çevirdi.
8 Haziran'da Vanguard, Snipes aleyhindeki eyalet mahkemesi davasını gönüllü olarak reddetti.
Şirketin federal mahkemede açtığı yeni dava, belirtilmemiş zararlar, avukatlık ücretleri ve diğer yardımlar istiyor. Dava, Vanguard'ın tarafların farklı eyaletlerden olması ve talep edilen tazminat miktarının 75,000 dolardan fazla olması nedeniyle federal bir mahkemeden yardım istediğini söylüyor.
Bir Vanguard sözcüsüne yorum için ulaşılamadı. Snipes'ın avukatı Matt DeAntonio, dava hakkında yorum yapmaktan kaçındı.
Vanguard, fon yönetimi operasyonlarıyla tanınırken, şirket aynı zamanda varlıklı bireylere varlık yönetimi hizmetleri de sağlıyor.
Davaya göre Snipes, finansal hizmetler kariyerine Vanguard'da 2006 yılında müşteri ilişkileri ortağı olarak başladı ve sonunda 2015'te ultra yüksek net değerli bir kıdemli finansal danışman oldu.
Davaya göre, bir Vanguard danışmanı olarak Snipes aktif olarak müşteri beklemiyordu. Bunun yerine, Vanguard onu mevcut müşterilerle ve potansiyel müşterilerle tanıştırdı. Dava, “Başka bir deyişle, Snipes'ın hizmet verdiği Vanguard müşterilerinin kişisel ve finansal bilgileri, Snipes tarafından bağımsız olarak bilinmiyordu, ancak Vanguard tarafından ve Snipes'ın konumu nedeniyle Snipes'a sağlandı” diyor.
Andrew Welsch'e şu adresten yazın: [e-posta korumalı]
Kaynak: https://www.barrons.com/advisor/articles/vanguard-sues-advisor-client-solicitation-51656359002?siteid=yhoof2&yptr=yahoo