ABD Ohio Kuzey Bölgesi Savcılığı'na göre, eski bir mali müşavir, yatırımcılardan 22 milyon dolar dolandıran bir Ponzi planı yürütmekten yaklaşık 9.3 yıl hapis cezasına çarptırıldı.
Beş yıllık bir süre boyunca Raymond Erker, yanlış beyanda bulunduğu ve yıllık gelirler ve teminatlı senetler olarak tanıttığı yatırımları en az 54 müşteriye sattı; sözde yatırımlar düşük riskli ve garantili getirileri vardı. Gerçekte, Erker ve iki sanık, müşteri fonlarını kişisel banka hesaplarına ve kontrol ettikleri şirketlere yönlendirdi. Programa yardım eden sanıklar, daha önce suçunu kabul etmiş ve bu yılın başlarında mahkum edildiler.
Barron'un Danışmanı tarafından Fotoğraf İllüstrasyonu; rüya zamanı (2)
Yerel haber sitesi Cleveland.com'a göre kurbanları arasında dullar, polis memurları, makinistler ve Erker'in arkadaşları ve aile üyeleri vardı. bunu bildiren Erker'in 50 Ağustos'taki cezasına yaklaşık 2 kişi katıldı.
Erker, yatırımcılar için sahte web siteleri ve hesap özetleri oluşturarak suistimalini gizledi. Ayrıca müşteri aramaları için çağrı merkezleri ile anlaşmalar yaptı. Eski Westlake, Ohio danışmanı, eski yatırımcılara ödeme yapmak için yeni yatırımcılardan gelen fonları kullandı; bu, "bir Ponzi planının belirleyici özelliği"ydi. Adalet Bakanlığı söyledi.
Mahkeme belgelerinden yetkililerin Ponzi planını nasıl ve ne zaman tespit ettikleri net değil.
"Bay. Erker, çoğu yaşlı olan elliden fazla kurbanı yanılttı, aldattı ve kandırdı, hepsi de garantili getiri oranları ve düşük riskli yatırımlar için hayat birikimleri ve zor kazanılmış emeklilik fonları konusunda kendisine güvenmeleri için kandırdı.” ABD Başsavcısı Michelle Başsavcı Michelle Baeppler yaptığı açıklamada. Bunun yerine Erker, kendisine emanet edilen parayı çarçur etti ve birçokları için maddi yıkıma ve acıya neden oldu” dedi.
Erker'in avukatı, yorum talebine yanıt vermedi.
52 yaşındaki Erker, 1999 yılında danışman olarak işe başladı ve takip eden 13 yıl boyunca Merrill Lynch, Lincoln Financial Advisors ve LPL Financial dahil olmak üzere dokuz firmada çalıştı. LPL, şirketin imzaladığı bir nota göre, Erker'i kesin bir politika izlemeden bir müşteriden borç para aldığı iddiasıyla 2010 yılında işten çıkardı. onun düzenleyici kaydı.
Erker, 2012 yılında kayıtlı bir yatırım danışmanlığı firması olan Sageguard Wealth Management'ı açtı. Ohio eyalet menkul kıymetler düzenleyicisi, eyaletin düzenleyici kayıtlarına göre 2019 yılında Erker'in lisansını ve firmanın kaydını iptal etti. Ohio Menkul Kıymetler Bölümü, Erker'i, Erker'in "iş itibarı eksikliğini gösteren ve Ohio yatırım danışmanı temsilcisi lisansının askıya alınması veya iptali için gerekçe teşkil eden" konuları ifşa etmemekle suçladı. düzenleyici kayıt.
2020'de federal savcılar Erker'i dolandırıcılık, dolandırıcılık yapmak için komplo kurmak, kara para aklamak ve yeminli yalan beyanda bulunmakla suçladı. Bu yılın başlarında, o mahkum Cleveland'daki ABD Bölge Yargıcı Dan Polster huzurunda yedi günlük bir duruşmanın ardından. Adalet Bakanlığı, Ohio'nun menkul kıymetler düzenleyicisine, ABD Posta Denetleme Servisi'ne ve Westlake Polis Departmanına soruşturmaya yardım etmeleri için kredi verdi.
Ohio Menkul Kıymetler Komiseri Andrea Seidt yaptığı açıklamada, "Bir yatırımın belirli bir şekilde performans göstereceğini garanti eden herkesten şüphelenin, çünkü tüm yatırımlar bir dereceye kadar risk taşır" dedi.
Andrew Welsch'e şu adresten yazın: [e-posta korumalı]
Kaynak: https://www.barrons.com/advisor/articles/westlake-advisor-ponzi-prison-raymond-erker-51659637658?siteid=yhoof2&yptr=yahoo