Coinbase, Kara Para Aklamayı Önleme İhlalleri İçin New York Mali Düzenleyicisi ile 100 Milyon Dolarlık Uzlaşmayı Kabul Etti

Coinbase Agrees to $100 Million Settlement With New York Financial Regulator for Anti-Money-Laundering Violations

NYDFS şefi Adrienne Harris tarafından 100 Ocak 4'te imzalanan bir izin emrine göre Coinbase, New York Finansal Hizmetler Departmanı (NYDFS) ile 2023 milyon dolarlık bir uzlaşma ödemeyi kabul etti. New York mali düzenleyicisi, uyumluluk sorunlarının tespit edildiğini ve borsanın kara para aklamayı önleme kontrolleri 2020'den 2021'e kadar yetersizdi.

New York Düzenleyicisi, Kara Para Aklamayı Önleme Uyumluluk Sorunları Nedeniyle Coinbase'e 100 Milyon Dolar Para Cezası Verdi

Kripto borsası ve saklama firması Coinbase (Nasdaq: COIN), 100 ve 2020'de uygun kara para aklamayı önleme kontrollerini yürürlüğe koymadığı için New York'un en büyük mali düzenleyicisi NYDFS ile 2021 milyon dolarlık bir anlaşma yapmayı kabul etti. Coinbase 50 milyon dolar para cezası ödemeyi kabul etti ve bir 50 milyon dolar daha gerekli anti- kara para aklama (AML) geçmiş kontrolleri.

"Coinbase, bu uyarılara ayak uydurmak için gereken yeterli personel, kaynak ve araçtan yoksundu ve birikmiş işler hızla yönetilemez seviyelere ulaştı." kabul emri Müfettiş Adrienne Harris tarafından imzalanmış detaylar. "2021'in sonunda, Coinbase'in birikmiş incelenmemiş işlem izleme uyarıları yığını vardı ve 100,000'in üzerine çıktı (çoğu aylıktı) ve gelişmiş durum tespiti gerektiren müşterilerin birikmiş listesi 14,000'i aştı."

Uyumluluk soruşturması 2020'de başladı ve geçmiş kontrolü kontrollerinin olmadığı iddiası 2018'de başladı. Coinbase, o sırada AML ve müşterini tanı (KYC) yönergelerinin izlendiğinden emin olmak için bağımsız bir inceleme görevlisi tutmayı kabul etti. Ancak uyumluluk sorunları devam etti ve New York düzenleyicisi 2021'de harekete geçmeye karar verdi. Bu nedenle, çerçevemiz kripto şirketlerini bankalarla aynı standartta tutuyor, ”dedi Baş Müfettiş Harris. şuraya.

Bu arada, Coinbase'in hisse senedi COIN değeri Çarşamba günü %6.74 oranında artan hisse senetleri nedeniyle düşüş yerine haberler üzerine sıçradı. Coinbase ayrıca cevap blogunda uzlaşmaya gitti ve "önümüzdeki iki yıl içinde uyum programı yatırımlarına 50 milyon dolar taahhüt ettiğini" kaydetti. Borsanın NYDFS anlaşmasıyla ilgili blog gönderisi mesajı şöyle devam etti:

Bu kararı, kendimiz ve başkaları için sürekli iyileştirme taahhüdümüzde, kilit düzenleyicilerle olan ilişkimizde ve kripto alanında daha fazla uyum sağlamaya yönelik çabalarımızda kritik bir adım olarak görüyoruz.

Bu hikayedeki etiketler

50 milyon ince para cezası, 100 milyon, 2018, 2020, 2021, adrian harris, AML, AML geçmiş kontrolleri, kara para aklama, kara para aklamayı önleme kontrolleri, bankalar, COIN, Coinbase, uyma, uyum sorunları, kabul emri, kripto şirketleri, kripto değişimi, saklama firması, gelişmiş durum tespiti, mali düzenleyici, yasa dışı finansman, yetersiz, bağımsız denetçi, soruşturma, Müşterini tanı, KYC yönergeleri, Nasdaq: PARA, New York regülatörü, NYDFS, Yerleşme, Stok, işlem izleme

Coinbase'in uyumluluk kontrollerinin olmaması nedeniyle New York mali düzenleyicisiyle anlaşması hakkında ne düşünüyorsunuz? Aşağıdaki yorumlar bölümünde bu konu hakkında ne düşündüğünüzü bize bildirin.

Jamie Redman

Jamie Redman, Bitcoin.com News'de Haber Sorumlusu ve Florida'da yaşayan bir finansal teknoloji gazetecisidir. Redman, 2011'den beri kripto para topluluğunun aktif bir üyesidir. Bitcoin, açık kaynak kodu ve merkezi olmayan uygulamalar için bir tutkusu vardır. Eylül 2015'ten bu yana Redman, Bitcoin.com News için bugün ortaya çıkan yıkıcı protokoller hakkında 6,000'den fazla makale yazdı.